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Mario Tamay, , y Tamayo ~_r, __ ~"~_~."
Incluye evaluación y administración de proyectos de investigación
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Tamayo
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Tamayo
Cuarta edición
EL PROCESO DE LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA
incluye evaluación y administración de proyectos de investigación
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LlMUSA NORIEGA EDITORES MÉXICO '" E$~na • Vanell.lEJla • Colombia
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0180.55
001.42
T 35p
lA PRESENTACIÓN V
oISPlJSICIt)N E.N OOt4JUNTO DE
EL PROCESO DE LA INVESTIGACiÓN CIENTíFICA INCLUYE EVALUAC!ÓN y ADMINISTRACiÓN DE PFlOYECTOS DE INVESTIGACiÓN
SON PROPIEDAD DEL EDITOR. NINGUNA PARTE {lE ESTA OBRA PUEDE SER REPRODUCIDA O TRANSMITIDA, MEDIANTI;; NINGUN SISTEMA O MÉTOOO, ELECTRÓNICOOMECAN~CO (INCLUYE"IOO EL fOTOCOPIADO, LA GRABACiÓN O CUALQUIER SiStEMA DE RECUPERACiÓN Y ALMACENAMIENTO DE INFORMACiÓN), SIN
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CANIEM NÚM. 121 TERCERA REIMPRESiÓN DE LA CUARTA EDICiÓN
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LA EDIGION, COI.1f'üSIC10"l, DISEf.JO!': II.'PRESIÓ¡o,¡ DE ESTA BAJO LA SUPERVISIÓN DE.
I
Contenldo
INTRODUCCIÓN ........................................................................... 11 1. EL CONOCIMlENTO CIENTÍFIco ............................................ 13 La ciencia .............................................................................. 15 La epistemología .................................................................... 23 Método de análisis directo ............................................... 25 Método epistemológico formalizante ................................ 2h Método epistemológico genético ...................................... 26 El método científico ............................................................... 27 Elementos del método científico ...................................... 30 Etapas del método científico ............................................ 32 Características del método científico ................................ 32 Aplicación del método científico ...................................... 33 Técnica, ciencia, tecnología ...... u ••••.••••••••••••••••.. u •.•••..••.. u •.•••.•••• 34
2. LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA ............................................ 37 ¿Qué es la investigación? ........................................................ 37 Características de la investigación ........................................... 40 Formas y tipos de investigación ............................................... 42 Formas de investigación .................................................. 42 Tipos de investigación ..................................................... 43 La interdisciplinaricdad .......................................................... 64 Disciplinariedad .............................................................. fB Tipos de disciplinariedad ................................................. 71 Niveles de interdisciplinariedad ....................................... 77 Tipos de intcrdi.ciplinariedad .......................................... 00 Elementos del sistema inrerdisciplinario ........................... 82 Metodología de la interdisciplinariedad ............................ 90 7
8
Cfmtenido
3. EL PROYECTO DE INVESTIGACIÓN ........................................ g¡ Qué es un proyecto ................................................................... g¡ Elementos científico - técnicos del proyecto .................... 102 Elementos de administración y control del proyecto ........ 103 Líneas y programas de investigación ............................... 104 El modelo y el diseño invcstigativo ........................................ 107 Diseño bibliográfico ...................................................... 109 Diseño de campo .......................................................... 110 El modelo del proyecto de investigación ................................ 111 El tema ......................................................................... 112 El problema de la investigación ...................................... 120 Objetivos de la investigación ......................................... 137 El marco teórico ............................................................ 141
4. EVALUACIÓN DEL PROYECTO DE INVESTIGACIÓN ........... 191 Esquemas para evaluación de la investigación ........................ 196 Etic3 en la investigación ....................................................... 204 Manual y escala de evaluación vio análisis de proyectos de investigación ................................................................... 206 Manual ......................................................................... 206 Escala de evaluación para proyectos de investigación ................ 213
5. ADMINISTRACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN ........................ 219 Cronograma ......................................................................... 219 El método CPM .............................................................. 225 La técnica PERT .............................................................. 229 Presupuesto ......................................................................... 231 Planificación financiera: flujo de efectivo ........................ 233 Costos directos-Costos indirectos ................................... 238 El factor multiplicador de los costos indirectos ................ 246 Aspectos financieros del proyecto .................................. 249 Infraestructura disponible del proyecto .................................. 255 Esquema de contenido de un proyecto de investigación científica ............................................................................. 259
9
C""I""ido
Apectos científicos de la investigación ........... hh~ 260 Aspectos de administración y control ............................. 261 h
•••••••••
Aspectos informativos sobre la infraestructura disponible ........................................... 261 Ficha resumen de proyecto.Abstract. ................................. 262
6. EL INFORME CIENTÍFICO ....................................................... 263 Tipos de infonne ..................................................................... 263 Estructura de un infonnc de avance ............................... 264 Parte de un informe final ............................................... 265 Parte técnico· científica ................................................. 266 Informes de investigación .............................................. 272 Publicación de los informes ............................................ 272 Presentación del infonne ......................................................... 274 Algunas recomendaciones para la elaboración de infonnes ........ 274 Presentación del infonne ......................................................... 274 Resúmenes científicos .............................................................. 298
GWSARIO ................................................................................... 307 ANEXOS ....................................................................................... 329 1. COLClENCIAS: Formulario de solicitud de financiación de proyectos S·l ............................................................ 329 2. COU.'JENCIAS: Instructivo para el formulario S.l de solicitud de financiación de proyectos ............................. 347 3. COLClENClAS: Guía administrativa para la ejecución de los proyectos financiados por Colciencias .................... 361 4. COLCIENCIAS: Recomendaciones adicionales para la presentación de proyectos de investigación científica y desarrollo tecnológico .................................................. 364 5. lCA: Sistema de proyectos. Formulación del proyecto ...... 373 6. lCA: Sistema de proyectos. Seguimiento consolidado por espe· cie. disciplina o área técnica ........................................... 382
Contenido
10
7. lCA: Sistema de proyectos. Resultados finales del proyecto ................................................................... 384 8. lCFES: Guía para la evaluación de proyectos de 9. 10. 11.
12.
investigación científica ................................................... 387 IeFES: Ficha de inscripción de proyectos para cofinanciación ............................................................... 391 Universidad Nacional de Colombia Bogotá: Proyectos de investigación de personal docente ............................... 395 Universidad Nacional de Colombia Bogotá: Cuestionario para evaluar proyectos de investigación ylo trabajos dirigidos ........................................................................ 397 Universidad Nacional de Colombia Bogotá: Guía para la presentación de informes de pro~'I'eso de una investigación ....•
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13. Universidad Nacional de Colombia Bogotá: Guía para la evaluación de informes de progreso ............................. 4{l1 14. Universidad Nacional de Colombia Bogotá: Guía para la evaluación de informes finales ..................................... 4{l3 15. Utilización de los resultados de la evaluación y seguimiento de proyectos ................................................ 4{l5 16. Estrucrura administrativa de la investigación en la Universidad ................................................................... 413 17. Reglamentación de la administración de la investigación en una universidad ............................................................. 419 18. Comunicado de la Secretana de Salubridad y Asistencia (SSA). México ............................................................... 425 19. Declaración de Helsinki. Finlandia. Tokio ...................... 429
BIBLIOORAFÍA ............................................................................. 435
1. EL
CONOCIMIENTO CIENTÍFICO
Conocer es una actividad por medio de la cual el hombre adquiere certeza de la realidad, y que se manifiesta cOmo un conjunto de representaciones sobre las cuales tenemos certeza de que son verdaderas~
Conocer es enfrentar la realidad; todo conocimiento es forzosamente una relación en la cual aparecen dos elementos relacionados entre sí; uno cognoscente, llamado sujeto, y otro conocido, llamado objeto. Esta relación implica un actividad en el sujeto, la cual es la de aprehender el objeto, y la del objeto es simplemente de ser aprehendido por el sujeto.
-_:~ Sujeto
Objeto
Es, pues, el sujeto quien determina la relación con el objeto, y por tanto determina esa actividad de conocer y puede entrar en relación con el objeto de diferentes maneras, lo cual hace que la actividad de conocer fluctúe entre el conocimiento vulgar y el conocimiento científico. Bien podríamos decir que el conocimiento vulgar me lleva a ver el objeto, a entenderlo sin más, pero el conocimiento me lleva a ver en la realidad lo que otros no han visto, va más allá del simple ver; por tanto, el conocimiento científico se apoya en el método científico y la investigación. El hombre de ciencia busca que su conocimiento sea más que el simple ver del hombre de la calle; por ello logra con su conocimiento diferentes interpretaciones de la realidad, y entre más profundo sea su conocer más puede lograr modificar la realidad. 13
14
El conocimienw científico
El conocimiento científico es una de las formas que tiene el hombre para otorgarle un significado con sentido a la realidad. En el siguiente esquema se presenta lo que sería la función de conocimiento científico en el sujeto u hombre de ciencia: CQoQcimieUlo ..... -
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Mod;6,a-------
1
Realidad
El esquema anterior nos indica cómo el hombre de ciencia, a medida que busca el sentido de la realidad y presenta sus explicaciones, logra que a partir de ellas se cambie el conocimiento que se tiene de la realidad y, al lograrlo, diremos analógicamente que se cambia la realidad. Cuando analizamos qué hace el hombre de ciencia para llegar a interpretar los fenómenos de la realidad, nos encontramos que su forma de producir su conocimiento es como sigue: Conocimiento Científico Ohserva
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Explica Prcdin Conocimiento "i~rem.átíco
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15
La ciencia
El esquema anterior, que maneja el hombre de ciencia, lo aplica mu..
chas veces el hombre de la cane, pero la diferencia radica en que éste no lo hace en fonna sistemática y no tiene conciencia de ello, por lo que no espe ..
ra un resul tado que él pueda controlar conscientemente.
LA CIENCIA Es imposible hacer cualquier planteamiento científico a espaldas de la ciencia, y bien podría decirse lo mismo de la epistemología. La base y punto de partida del científico es la realidad, que mediante la investigación le permite llegar a la ciencia.
B-L-___-' Los tres elementos anteriores permiten toda relación científica,
hasta el punto que no puede suprimirse uno de ellos, pues no podríamos concebir la ciencia sin base en la realidad, y ésta se torna en ciencia por la investigación. La ciencia se nos presenta como Un Cuerpo de conocimientos respecto a la realidad (mundo) y de los hechos y fenómenos que en ella acontecen, razón por la cual podemos decir que: "[... ] La ciencia es un quehacer crítico no dogmático, que somete todos sus supuestos a ensayo Vcrítica".
Concebidas de modo amplio, las condiciones para originar y poner a prueba los presuntos conocimientos de la ciencia caen dentro del ámbito de la epistemología de la ciencia. l La ciencia busca establecer las relaciones existentes entre diversos hechos, e interconectarlas entre sí a fin de lograr conexiones lógicas que permitan presentar postulados o axiomas en los distintos niveles del cono-
. ',.
cimiento; a partir de la sistematización que logra mediante la utilización de
la investigación y el método científico, determina la objetividad de las relaciones que establece entre los hechos y fenómenos de que se ocupa .
,
1
Warrofsky, M., lr\/ruJ¡IL{;iún u lafilmofíade In tkntia, p. 3i.
El conocimiento demJfrco
16
La investigación científica siempre ha sido el instrumento por el cual la ciencia logra llegar al conocimiento científico. "La ciencia no se puede reducir a una colección de hechos. Se hace- indispensable seleccionar esos hechos, organizarlos, relacionarlos, buscarles cierta consistencia. Hay conocimiento científico cuando a través del método científico se han logrado acumular nuevos conocimientos, nuevas experiencias. La ciencia avanza
en la medida en que logre plantearse y resolver problemas. Es más, el progreso del conocimiento se da en la medida en que se descubren, se aclaran y se resuelven nuevas dificultadcs."l
Son muchas las definiciones que se han dado de ciencia, y aún más las interpretaciones que de ella se presentan, pero sólo se ajustan a la realidad aquéllas que se ubican en el acontecer científico, es decir, aquéllas que indican lo que la ciencia realiza y los procedimientos por los cuales establecen sus resultados. Por tanto, la ciencia se une a"iÍ al método científico y sería aquel u con.. junto de conocimientos racionales, ciertos y probables, obtenidos metódicamente, sistematizados y verificables, que hacen referencia a objetos de una misma naturaleza'',' por lo cual, para que lo anterior se dé, la ciencia formula problemas hipótesis, y mediante su experimento y control llega a establecer leyes y teorías. La ciencia se presenta, pues, como una actividad melódica por medio de la cual se llega al conocimiento objetivo de la realidad. La ciencia es, entonces, un cuerpo de conocimiento que reproduce las leyes y teorías de los procesos naturales y sociales de 108 cuales se ocupa, y por lo tanto es susceptible de confonnación con los mismos, lo cual determina su carácter objetivo. El ideal de la ciencia es la sistematización, es decir, el logro de una interconexión sistemática de los hechos; ya que las proposiciones aisladas no constituyen una ciencia, es necesaria la integración. A partir de esta interconexión sistemática de tos hechos es como se justifica la interdisciplinariedad, es decir, el concurso de varias disciplinas conexas entre sí y con relaciones definidas a fin de que sus actividades no se produzcan en fonna aislada, dispersa y fraccionada, y en consecuencia lleguen a un enriquecimiento pleno de la ciencia y de la actividad científica.
1
Barragán, H, Epistemo/ogfa, p~ 102.
]
Tarnllyo y Tamayo. Mano, Di.ccioruzr!o de inl'estigaciól1_
17
La ciencia
En ningún momento podemos considerar a la ciencia como un cono .. cimiento definitivo; la ciencia no puede ser estática, su característica es la
de ser dinámica, y aunque se formula a nivel de ideas y postulados plenamente organizados y coherentes entre si, debe confrontat'se con la realidad a fin de establecer su objetividad, de la cual depende su nivel de cientificidad. "Según un punto de vista corriente, en general acertado, la ciencia constituye un cuerpo organizado o sistemático del cual puede alcanzarse acuerdo universal por parte de los científicos que comparten el lenguaje (o lenguajes) y unos criterios comunes para lajustificación de presuntos conocimientos o creencias". 4 Para Bunge, 5 "la ciencia se nos aparece como la más deslumbrante y asombrosa de las estrellas de la cultura cuando la considerarnos como un bien por sí mismo, esto es, como un sistema de ideas establecidas provisio. nalmente (conocimiento científico) y como una actividad productora de nuevas ideas (investigación científica)". Barragán H.," nos presenta el siguiente esquema sobre el concepto de
ciencia: un cuerpo
~
UnidOO coherente, ímcrreladonada conceptos
de conocimientos - - - - - - - - - - - - - _ ~
Racionales
juiciÚll
raciocinios
organizadm; objetivos ampliado~
~
Sistematizaci6n
•
Conlrastables con lo real
________________
~
~
Se renuevan cuntinuamente
•
De la natuI".:lleza y hechos sociales
de lo real - - - - - - - - - - - - - - - -. .
en el que se indican
-------------+
•
Precisan
las pautas generales
~
ley"
•
De lo real
de los. fenómeno:;. natutaleli. y sociales - - - - - - - .
" 5
"
Warto[~ky, M., 11/). e/!., p. 43. Bungc.M.• l..aclmcia, wmiwdvjmfi~J.i{4ía, p. 7. Barragán, H.. op. dt.. p. 115.
18
El nmocimienlo científICO
La probIelnática más COmún en torno a la ciencia es la de su división. Son muchas las clasificaciones que hasta el presente se han realizado, y
bien podríamos decir que casi todas incluyen los mismos rubros y que sólo se diferencian en la forma como son catalogadas o reunidas; unos las catalogan por su objeto, otros por su método, otros por su afinidad o por su complejidad y dependencia. Sea cual fuere el punto de partida de la forma de dividir o clasificar la ciencia, toda clasificación tiende a buscar los vínculos O relaciones existentes enrre las diferentes disciplinas o formas de conocimiento, para lo cual parte de los nexos establecidos con hase en principios lógicamente fundamentados. Por tanto, una clasificación o división acertada implica la presencia del objeto propio de cada ciencia y sus relaciones con otras áreas afines, el método o requerimiento de cada ciencia para en. frentar su objeto, e igualmente los propósitos para los cuales produce el hecho de investigación. En la actualidad son de uso común las clasificaciones de Bunge, Kcdrov y Spirkin, Tillic, Messer. Bungc parte del objeto de estudio de cada ciencia y presenta las ciencias formales y las fácticas, según traten las relaciones lógicas o hechos de la realidad.
u.,= Formal
-[ Matemáticas
Ciencia
Ffsica
Quúni«.
Natural
E
Biología
Po.iooloWa individual
Factual
Psicología social Sociología &onllInÍa
Culrural
Cifficm poLíticas
Historia materi
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P~icologia
SDciología
Física Z. Ciencias reales
(existenciales)
Cienciasdc
Técnicas
Químic.a
las formas.
formativas.
M(ncrología
FatJna.Céulica Técnicas Medicina Técni-Cill! t'volutivilli
Vt:terinaria Ped.
JlI1'isprudenci~
Psicotl;'cni",
peda~og.ía
Ciencia" pCJütica~
CienDas
sociales
Publicista EconofiÚa indusmaI Ecooomííl Histúr1.a en el senridú más amplio Etnología
Emografía Ciencias lingüísticas
Ciencias Ijtcraria~ Ciencias del arte plástico y de la mmica
Ciencia.; de la religión Ontología
Teoría del conocimiento Metafísica
Fílosof1a natural Filosofía cultural
Finalmente, Jean Piaget 7 presenta una clasificación de las ciencias humanas llamadas comúnmente sociales,las cuales se enfocan al estudio de la actividad humana. Toma en su clasificación cuatro categorías: 1) las ciencias que esta.. blecen leyes; 2) las que interpretan el pasado; 3) las que establecen normas; 4) las filosóficas. Y les imprime carácter de interrusciplinariedad. Piaget, J•• El,isrt'JiWwgia de las ciencias hUJ'Ha:ru/..'i. p. 186.
flri El conocimienro cientlfico
22
La clasificación de las dendas humanas nos pone de manifiesto el carácter interdiscipIinario que reina entre ellas, pues es muy difícil delimi.. tar sus fronteras, aunque los especialistas de estas ciencias insistan dema..
siado -i"speciallsmo-- con desconocimiento de las verdaderas implicaciones y relaciones que las ciencias humanas poseen entre sí. L Ciencias que bw;can establecer leye~. Su método se ba~a en la observación y la ex, perimentación. Son dencias nomoléticas.
AntrupOlngía ~icologfa Ungüísti~
Economía y política Demografía y ciberill!tica Lógica y epistemología científica 2. Disciplinas que buscan reconstruir e- interpretar el pasado. E~triclamenle no buscan formular leyes. Son de carácter histórico.
3. Disciplinas que buscan establecer norma... Son cl)nvcnÓonalcs. S~an obligacio_
nes y atribudones. 4. Disciplina.. filüWfica'i. Analizan la totali· dad de las experiencias humanas. PCHiibi.
lidad de un Absoluto fundamen{ador. Sistema dt:: valores. Sociología
Historia
Fdología Crítica literaria Paleontología Reconstrucciones filogenéticas Cosmogéncsis
De=ho Polít:íca
Legíslación
Metafísica Teoría del conocimiento general Antropología filosófica
Axiología Ética Filosofía do(' la religión
Piaget, a quien podemos considerar uno de los pioneros de las relaciones entre las diversas ciencias y priru:ipal promotor de la interdisciplinariedad en este siglo, nos anota: A se hace indispensable que se busquen estructuras cOmunes en las diferentes ciencias que abordan la problemática del hombre, y por otra parte se tienda un puente o una conexión con las ciencias naturales y con las ciencias formales, como son la lógica y la matemática. Ej.: es imposible hacer un estudio económico sin hacer referencia a otras ciencias, como la política, la sociología O la filosofía de una sociedad. Al relacionar las ciencias humanas con las naturales, parece que no hay necesidad de establecer pata las ciencias humanas un método distinto s
lbid.
La epis,emología
23
al empleado por las ciencias naturales, aunque la experimentación sea de menor frecuencia en las ciencias sociales, pues realmente sólo la psicología
y la lingüística se pueden considerar como ciencias experimentales. No obstante, el método investigativo en las ciencias del comportamiento y la conducta. especialmente en la psicología y educación. puede ser plenamente
aplicado con resultados positivos. Tanto las ciencias sociales corno las ciencias naturales inician la in-vestigación de una forma controlada. sistematizada. critica, con el fin primordial de aprobar o desechar IúpótesÍli como explicativas de los fenómenos de comportamiento dd hombre. Su punto de partida está también en la observación de los hechos. en la formulación del problema, en la estructuración de lúpótesis y en la búsqueda de pruebas para confrontar esas !úpótesis. con el fin de establecer una ley o norma explicativa de la conducta social de los individuos.
"La ciencia, como algo existente y completo, es la cosa más objetiva que puede conocer el hombre. Pero la CIenCia es un hacerse. La ciencia, como fin que debe ser perseguido, es algo tan subjetivo y condicionndo psicológicamente como cualquier otro aspecto del esfuerzo humano, de modo que la pregunta ¿cuál es el objetivo y si!()lificado de la ciencia? recibe respuestas muy diferentes en diferentes éPocas y diferentes grupos de personas". Albert Einstein "Cómo veo el mundo"
LA
EPISTEMOLOGÍA
La teoria y la aplicación de la ciencia nos plantean la necesidad de la epistemología para una mejor interpretación de la realidad y una integración de las distintas disciplinas científicas. Epistemología significa ciencia o teoría de la ciencia; según Aristóteles es ciencia, y tiene por objeto conocer las cosas en su esencia y en sus causas; viene de la palabra griega episteme. El enfoque actual de la epistemología la sitúa como la teoría del conocinúcnto científico, y se caracteriza por su método. el cual nos Ueva a planteamos problemas científicos y de investigación. a formular hipótesis y
El conocimiento científICo
24
mecanismos para su verificación, razón por la cual podemos decir que la epistemología de la ciencia es el método científico. La epistemología presenta el conocimiento como el producto de la interacción del hombre con su medio, conocimiento que implica un proceso crítico mediante el cual el hombre va organizando el saber hasta llegar a sistematizarlo, como en el caso del conocimiento científico. IEpi,remologíal
__--~: I T1CO, a partir de la lógica del pensamiento científico que surge de la teoría, teoría y método van siempre juntos, mientras que la metodología es la parte instrumental de la investigación, y cOmO tal me lleva al objeto. L~Te:::o~rí~a---.J _ _ _ _ _~.~
I
Método
t M~todología
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I
Objeto
Elementos del método científico Goode y Hatt'8 presentan como elementos fundamentales del método científico los conceptos y las hipótesis, teniendo en cuenta su carácter sistemático. Los conceptos. Puesto que la ciencia investiga aspectos de la realidad para comunicar sus hallazgos J cada una de las ciencias utiliza términos O conceptos propios. De ahí que se puede decir que cualquier ciencia tiene su sistema conceptual. Puesto que todos estos conceptos son abstracciones y solamente algunos aspectos de la realidad, conviene determinar cuáles son los que debemos estudiar, teorias e hipótesis, y cómo establecer conceptos para ellos; es decir, establecer una conceptuafuación. El concepto como abstracción. Los conceptos son construcciones lógicas creadas a partir de impresiones de los sentidos o de percepciones y experiencias. Es un error considerar que los conceptos existen realmente cOlno fenómenos. El concepto no es el fenómeno en sí. Los conceptos, como hechos, son abstracciones y tienen significado dentro de un marco de referencia~ dentro de un sistema teórico. Todo hecho se afirma como una relación entre conceptos, pues cada término representa el fenómeno descrito por el hecho. En este sentido, un hecho es una construcción lógica de conceptos. A su vez, los conceptos se abstr-.den de impresiones sensoriales o percepciones; 105
ni
Goooc y Hatt, Mcwdo de inl,Jestigadoo social. pp, 57-96.
El método científico
31
el proceso de la conceptualización consiste en abstraer y generalizar impresiones de los sentidos. Esto es función de pensamiento. Conceptos y comunicación. los conceptos de la ciencia tienen que ser comunicables. Han de estar construidos de tal modo que se COnOzcan todas sus características. Por lo tanto, todo estudiante debe poseer un vocabulario científico que sea adecuado para la comprensión del desarrollo conceptual propio de su campo de actividad. los términos pred'iOs son fundamentales para la comurucación fácil entre [os hombres de ciencia. Definición operacional. Un concepto es un conjunto de instrucciones. Una definición operacional puede definir un fenómeno de modo más preciso, por cuanto esboza las instrucciones para adquirir la misma experiencia que ya otros adquirieron. Para establecer una definición operacional tiene que procederse a una investigación considerable respecto al fenómeno que se tiene que definir. Actualmente se plantea el problema de qué es más necesario: si precisión o importancia, tendremos que llegar en [a labor investigadora a hallar la manera de encontrar Una y otra. Las hipótesis. Hemos dicho cómo la teoría puede dar oríentación a la búsqueda de hechos. Una hipótesis indica lo que estamos buscando. Al analizar lógicamente los hechos de una teoria, pueden deducirse relaciones distintas de las establecidas en ellas; aquí todavía no sabemos si tales deducciones son correctas. Sin embargo, la formulación de la deducción constituye una hipótesis; si se la comprueba, pasa a formar parte de una futura construcción teórica; luego la relación entre hipótesis y teoría es muy estrecha. Una hipótesis es Una proposición que puede ser puesta a prueba para determinar su validez. Siempre lleva a una prueba empírica; es una pregunta formulada de tal modo que se puede prever una respuesta de alguna especie. Características de las hipótesis.Tienen que ser conceprualmente claras. los conceptos deben estarclararncnte deflnidos, si es posible operdcionalmente. Las hipótesis deben tener referL'11tcs empíricos. Ninguna hipótesis utilizable debe llevar a juicios morales. Las hipótesis tienen que ser específicas. Todas las operaciones y predic. dones deben estar bien expresadas, en una fonna específica y no general.
Las hipótesis debm estar rebcicmadiL' con técnica., d"p"nibles. El teórico debe conOCer cuáles son las técnicas disponibles para someter su IúpótesÍs a prueba.
32
El cú"twcimietl!CJ cienafico
Etapas del método científico En el método científico se conjugan la inducción y la deducción, es decir, se da el pensamiento reflexivo. En el proceso del pensar reflexivo se dan -cinco etapas para resolver un problema. Percepción de una dificultad. El individuo encuentra algún problema que le preocupa, y se halla sin los medios para llegar al fin deseado, con dificultad para determinar el carácter de un objeto o no puede explicar un acontecimiento inesperado.
Identificación y definición de la dificultad. El individuo efectúa ob. servaciones que le permiten definir su dificultad con mayor precisión. Soluciones propuestas para el problema: hipótesis. A partir del estudio de los hechos, el individuo formula conjeturas acerca de las posibles soluciones del problema. esto es, fonnula hipótesis. Deducción de las consecuencias de las soluciones propuestas. El
individuo llega a la conclusión de que si cada hipótesis es verdadera, le seguirán dertas consecuencias. Verificación de las hipótesis mediante la acción. El individuo pone a prueba cada una de las hipótesis, buscando hechos observables que permitan confirmar si las consecuencias que deberían seguir se producen o no. Con este procedimiento puede determinar cuál de las hipótesis concuerda con los hechos observables, y así hallar la solución más confiable para su problema. 19
Características del método científico Según Ander Egg. 2D pueden concretarse en las siguientes: Es fáctico. En cuanto se ciñe a los hechos, es decir, tiene una referencia empírica. Trasciende los hechos. Los científicos exprimen la realidad. pata ir más allá de las apariencias. 19 Van Dalen y Meyer, MaJlaal de témica Jt' la investigacióll educaCional, p. 39. 20
Andc-r Egg, op. d •.. p. 17.
A1,licaci6n cf¿1 mé~odo científico
33
Verificación empírica. Se vale de la verificación empírica para formular respuesta a los problemas planteados y para apoyar sus propias afirmaciones. Autocorrectivo. Esta permanente confrontación hace que el método científico sea además autocorrectivo y progresivo; autocorrectivo en cuanto va rechazando o ajustando las propias conclusiones; eS pro .. gresivo, ya que al no tomar sus conclusiones como infaliblcs y finales, está abierto a nuevos aportes y a la utilización de nuevos procedimien-
tos y nuevas técnicas. Formulaciones de tipo general. La cosa en particular o el hecho singular interesa en la medida en que éste es un miembro de una clase o caso de una ley; más aún, presupone que todo hecho es clasificable o legal. Es objetivo. La objetividad no sólo es lograr el objeto tal como es, sino evitar la distorsión del sujeto que lo conoce mediante las circunstancias concretas. Un hecho es un dato real y objetivo.
Aplicación del método científico Los investigadores emplean el método científico para resolver diversos ti· pos de problemas. El científico que se dedica a la investigación pura usa este método para lograr nuevos conocimientos. Quienes cultivan la .nves..ligación aplicada, lo utilizan cuando quieren hallar un nuevo producto que mejore las condiciones de vida. La búsqueda del conocimiento es un proceso lento, pero las soluciones son aproximativas. A pesar de los avanceS logrados en la búsqueda de conocimiento, el hombre no ha encontrado aún un método perfecto para obtener respuesta a su pregunta. Los razonamientos inductivo y deductivo presentan ciertas limitaciones como instrumento~ de investigación. El método científico ha demostrado ser un medio útil para adquirir conocimientos en las ciencias de la naturaleza, poco a poco aplicable a la solución de los problemas de la vida en el mundo moderno. Metodólogo. En la literatura de la investigación científica, metodólogo es la persona del investigador que se ocupa del planteamiento de los problemas que las hipótesis intentan resolver y de su comprobación, es decir, es quien aplica la metodología científica.
34
TÉCNICA, CIENCIA, TECNOLOGÍA21 En la acrualidad estos tres conceptos presentan confusión en su tratamiento. El profesor Ángel H. Facundo los presenta con gran claridad y sencillez, y al respecto anota: La ciencia y la tecnología suscitan cambios en los métodos de producción, así como en el modo de vida, en el bienestar y en la manera de pensar y de comportarse de las personas, que son aspectos básicos en el desarrollo de una sociedad. El pensamiento mágico, propio de las sociedades primitivas, se ha cambiado gracias a los avanceS científicos y técnicos; la ciencia afecta también la manera general de pensamiento, el comportamiento de las sociedades y la culrura. Técnic~
L
- cielld~ - tecnología Tienen :relación con c:lm aspeclos b:.hicos.:
t
Algo. objetivo. existente. acabado Actividad humana; por tanto, ,~ubjetivocambiante por naturaleza, en eontinua evolución socia:
Estos conceptos cambian, como todos los conceptos, a medida que va cambiando la visión del hombre sobre aquello que conceptúa. Las técnicas se refieren desde sus orígenes a la producción de cosas, a hacer algo, a la habilidad para hacer cosas, que implica un conocimiento empírico de cómo hacerlas.
lL
Grie~()
I
Episteme
------------~pp
S~r
Technc
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Este sigue las orientaciones dd módulo 1 de ta serie "Aprender a investigat", JCFES. CUyo título es Ci~ncia. lecllO/()"a c()sa~
Con el tiempo la habilidad de hacer COSaS Se fue volviendo compleja, Lo cual hace que aparezca c1tecnólogo.
Persona que- combina dos tipos de conocimiento
fl científico
1
1(..'1 técnico I
Es decir, persona que no solamente "sabe" el porqué de Las cosas en determinadas áreas, sino que además "sabe cómo hacer las cosas". 1 Techne I
1-----•.
Lagos 1
...
I
Técnical
I Ciencia - Tratado I
Esa interrelación eniTe técnica y ciencia da origen al concepto tec.. nología. La tccnología hace relación a un grado" más avanzado". Es el conocimiento de una técruca, es el conocimiento de cómo hacer las cosas (el know how 22 ) , fundamentado sobre bases científicas. La ciencia hace referencia exclusiva a La generación de conocimientos nuevos a través de la investigación. El término científico se reserva al investigador, cuya actividad fundamental es hacer avanzar los conocimientos disporubles. Técnica, ciencia y tecnología se diferencian par los objetivos diversos que persiguen: la técnica y la tecnología buscan la aplicación de los conocimientos a la forma de hacer las cosas, para la satisfacción de las necesidades humanas. La ciencia pretende entender la naturaleza y la sociedad; la tecnología y la técnica, producir bienes, ofrecer servicios.
2.
LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA
La investigación es un proceso que, mediante la aplicación del método científico, procura obtener información relevante y fidedigna, para entender, verificar, corregir o aplicar el conocimiento. Generalmente se habla de investigación sin diferenciar sus dos aspectos más generales. I
Inve!\tigación
P-..ute del proceso
I
I Parte ronnal La parte del proceso nos indica cómo realizar una investigación dado un problema a investigar; es decir, qué pasos debemos s~'1Iirpara lograr la aplicación de las etapas del método científico a una determinada investigación. La parte formal es más mecánica: hace relación a la forma como debemos presentar el resultado del proceso seguido en la investigación, lo que comúnmente llamamos el informe final de la investigación. Para la parte formal existen patrones aceptados universalmente por las comisiones internacionales del método científico. 1
¡QUÉ ES LA INVESTIGACIÓN? Son muchos los conceptos que sobre la investigación científica se presentan a lo largo de su enseñanza y práctica en las universidades, pero conviene precisar algunas definiciones a manera de orientación, ya que toda definición aporta algo válido. pero igualmente se queda corta en razón de la realidad que describe. En la obra Cómo investigar en educación, su autor J.w. Best. 2 relacionando la investigación y el método científico. nos dice: I lo
Con~ultar: Metodología formal de la Inve5tigación coentifi.ca, Comex, Mario Tamayo y Tamaro. Best,j.W., Cómo mvestij;men edtlCi:Juúl1, p. 7.
37
La inv.esrigación ciemifica
38
IIConsideramns la investigación como el proceso más fo-rmal, sistemático e intensivo de llevar a cabo el métod[) científico del análim. Cumprentle una estructura de investigación más sistemática, que tlesemboca generalmente en una especie tle reseña formal de Ins procedimientos y en un informe de los resultados o conclusiones. Mientras que es posible emplear el espíritu científico sin investiga· ción, sería imposible emprender una mvestigacián a fondo sin emplear espíritu y método cientifica, De 10 anterior podemos deducir que la "investigación es una fase más 1I
especializada de la metodología científica.'" Según el Webs'er's Imerna'irmal Dictionary, 4la investigación es definida en una forma más descriptiva u operativa: "es una indagación o examen cuidadoso o critico en la búsqueda de hechos o principios; una diligente pesquisa para averiguar algo". Esta definición expresa claramente el hecho de que la investigación no es una mera búsqueda de la verdad, sino una indagación prolongada. intensiva e intencionada. Es decir, la investigación por sí misma constituye un método para descubrir la verdad; es. en realidad, un método de pensamiento ctitico. Comprende la definición y redefinición de problemas, la formulación de hipótesis o soluciones sugeridas, la recopilación, organización y valora .. ción de datos, la fortnu]acÍón de deducciones y alcance de consecuencias, y,
por último, el ensayo cuidadoso de las conclusiones para determinar si encajan con las hipótesis formuladas. Ander Egg; concluye a partir de varias definiciones. en una que nos presenta una amplia proyección en relación con las diversas disciplinas científicas: "[ ... )es un procedimiento reflexivo, SIstemático, controlado y critico, que
permite descubrir nUeVOs heclws o daws, relaciones o leyes, en cualquier e«mpo tlel conocimiento humano". Arias Galicia6 nos presenta la definición siguiente: "[ ... lla investiga. ción puede ser definida como una serie de métodos para resolver problemas cuyas
soluciones necesitan ser obtenidas a través tle una serie de operaciones lóKicas, tomando como punto de partida datos ubjetivos ". ) Ibic!' 4 Web~ter's, cÍmdo por Whitney, Elemenws.:k ¡nvestiEad6n, p. 19. 5 Ander-Egg,. Ezequiel, T émicID de m'liestigaci6n social p. 28. (o Aria" Galkia. Fermmdo, Imrodl-lc.ciÓlla la técnica de la jntJest~aóo)l iOn p~i,rA(J¡.;ía, p. Z8. i
iQué es la investigación!
39
En la anterior definición encontramos una manifestación clara del método científico en función de la resolución de problemas a partir de datos específicos tomados de la realidad. El Dlccimumo de Educación) define la investigación de la siguiente manera: "La investigación cuidadosa e imparcial de un problema, basada en lo
posible en hechos demostrables, que implica distinciones matizadas, interpretaciones y por lo común ciertas genera~izaciones". Esta definición nada nos dice de la investigación educativa o educacional, de la cual podemos decir que es la investigación aplicada al campo de la educación, o que está íntimamente relacionada con sus problemas. En
otra formulación diremos que es el nombre que se da a un procedimiento cientifico empleado para responder a problemas específicos de la educación en sus diferentes niveles. Según Monroe,R el propósito final de la investigación educativa no es otro que el descubrir principios y generar procedimientos, para luego aplicarlos en el campo de la educación; por tanto, ha de concluir en la formulación de principios y procedimientos. La investigación, por ser sistemática, genera procedimientos, presen.. ta resultados y debe llegar a conclusiones, ya que la sola recopilación de datos o hechos y aun su tabulación no son investigación, sólo forman parte importante de ella. la investigación tiene razón de ser por sus procedimientos y resultados obtenidos. Para la sistematización de la investigación tomamos generalmente las etapas de proceso de la investigación cientifica, las cuales se desarrollarán una por una en las páginas siguientes de esta obra.
La investigación científica, como base fundamental de las ciencias, parte de la realidad, investiga esa realidad, la analiza, formula hipótesis y fundamenta nuevas teorías o con muy poco conocimiento de ella. El conocimiento de la realidad es la mayor garantía para cualquier proceso investigativo. Si durante el desarrollo de este proceso el investigador no se sirve de un diseño previo, de una estructura básica, su trabajo puede resullar infiuctuoso. 7 CltadolXlrWrumey,QPCII" p_Ilo ~bfJ. .• p. 20.
11
l..a
40
investi~adón
cientifica
No se puede hacer investigación
a espaldas. de la realidad••.
El esquema del proceso de la investigación puede ayudamos a estructurar nuestro diseño. N o es una camisa de fuerza. Por el contrario, eS de gran elasticidad e imprime seguridad al desarrollarlo, hasta el punto que la realización de cada etapa permite, asimismo, el control de los pasos anteriotes y da lugar a posibles modificaciones antes de continuar con el paso siguiente (véase esquema de página 45). Finalmente, conviene anotar que investigar es: Ver en la realidad lo que otros no han visto.
CARACTERÍSTICAS DE LA INVESTIGACIÓN La investigación recoge conocimientos o datos de fuentes primarias y los sistematiza para el logro de nuevos conocinúentos. N o es investigación confirmar o recopilar lo que ya es conocido O ha sido escrito o investigado por otros. La característica fundamental de la investigación es el descubrimiento de principios generales. El investigador parte de resultados anteriores, planteamientos, proposiciones o respuestas en tomo al problema que le ocupa. Para ello debe: Planear cuidadosamente una metodología. 2. Recoger, registrar y analizar los datos obtenidos. 3. De no existir estos instrumentos, debe crearlos. 1.
La investigación debe ser objetiva, es decir, elimina en el investigador preferencias y sentimientos pcrsonales t y se resiste a buscar únicamente aquellos datos que le confirmen su hipótesis; de ahí que emplea todas las pruebas posibles para el control crítico de los datos recogidos y los procedi_ mientos ernpleados~
•
P(¡lnteamiento
Revisión del conocimiento Alcance V límítes Recursos;
¡
Identificación Descripción
~:::::::::::E:le:m::e:n:to:s:::::::::::: ::========:::§~~
CDt ,
Formulación
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G('nerale~
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Antecedentes
D-efinición conceptual
Hipol:-<':sis Variables
I~
Pohladón y muestra
Recolección de datos
1 PrQccsamiento de dato,.
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42
La investigación científLCa
Finalmente, una vez sistematizados los datos, son registrados y expre~ sados mediante un informe o documento de investigación, en el cual se indican la metodología utilizada y los procedimientos empleados para llegar a las conclusiones presentadas~ las cuales se sustentan por la misma investi .. gación realizada.
FORMAS y TIPOS DE INVESTIGACIÓN Tradicionalmente, y de acuerdo con los propósitos inmediatos que persigue el autor de la investigación, ésta se ha dividido en dos formas y tres tipos, de los cuales se desprenden o pueden incluirse los diferentes estudios de investigación.
Fonnas
<
P= - - -•• plantea la teona
Aplu::ada ----11-- confronta. la teoría con la realídad Histórica De~cripriya
Experimental
Formas de investigación A la investigación pura se le da también el nombre de básica o fundamental, se apoya dentro de un contexto teórico y su propósito fundamental es el de desarrollar teona mediante el descubrimiento de amplias generalizaciones o principios. Esta forma de investigación emplea cuidadosamente el procedimiento de muestreo, a {in de extender sus hallazgos más allá del grupo o situaciones estudiadas. Se preocupa poco de la aplicación de los hallazgos, por considerar que ello corresponde a otra persona y no al investigador. 9 9
Best,j.W., op. elf., pp. 9'1 10.
I
Formas 'J ripos
de illlw,SligacWn
43
No obstante la carencia de aplicación inmediata, esta forma de investigación busca el progreso científico, y su importancia reside en que presenta amplias generalizaciones y niveles de abstracciones con miras a fonuulaciones hipotéticas de posible aplicación posterior. Petliigue igualmente el desarrollo de una teoría o teorías basadas en principios y leyes. La investigación fundamental es un proceso fonual y sistemático de coordinar el método científico de análisis y generalización con la. fases deductivas e inductivas del razonamiento. Pardinas LO nos dice que la investigación pura "tiene como objeto el estudio de un problema destinado exclusivamente al progreso o a la simple búsqueda del conocioúento". A la investigación aplicada se le denomina también activa o dinámica, y se encuentra íntimamente ligada a la antefÍor, ya que depende de sus descubrimientos y aportes teóricos. Busca confrontar la teoría con la realidad. Es el estudio y aplicación de la investigación a problemas concretos, en circunstancias y características concretas. Esta forma de investigación
se dirige a su aplicación inmediata y no al desarrollo de teorías.
"La investigación aplicada, movida por el espíritu de la investigación fundamental, ha enfocado la atención sobre la solución de teorías. Concierne a un particular más bien que a todos en general. Se refiere a resultadas inmediatos y se halla interesada en el perfeccionamiento de los individuos implicados en el Im,rp,~ de la investigación".!!
Tipos de investigación Cuando se va a resolver un problema en fonua científica, es muy conveniente tener un conocinúento detallado de los posibles tipos de investigación que se pueden seguir. Este conocimiento hace posible evitar equivocaciones en la elección del método adecuado para un proccdioúento específico. Conviene anotar que los tipos de investigación difícilmente se presentan puros; generalmente se combinan entre sí y obedecen .istelO
lJ
Pardina.'i. op. dr.• p. 45. &st.].W.• (Jp. cit.,p.13.
La: investigación denrifica
máticamente a la aplicación de la investigación. Tradicionalmente se presentan tres tipos de investigación. Abouhamad 11 anota que de éstos
se desprende la totalidad de la gama de estudios investigativos que tra· jinan los investigadores.
Tipos de investigación: • Histórica ••••••••••••••• Describe lo que era. • Descriptiva •••••••••••• Interpreta lo que es. • Experimental····.... •• Describe lo que será.
Investigación histórica
La investigación histórica trata de la experiencia pasada; se aplica no sólo a la tústoria sino también a las ciencias de la naturaleza, al derecho, la medi. cina O cualquier otra disciplina científica. En la actualidad, la investigación histórica se presenta corno una bús. queda crítica de la verdad que sustenta los acontecimientos del pasado.
La tarea del investigador en este tipo de investigación tiene las si.. guientes etapas: \3 ,. Enunciado del problema. ,. Recolección de la infOrH4ldón
• Critica de dalos y fuente
<
<:
Fuenteprimatia
Fuente secundaria
Críti-ca externa
-+
Fonna
Critica interna ...... Contenido
,. FQnnubción de hipótesis •
• Interpretación e infonne.
l. Enunciación del problema. la indagación histórica se da cuando se quiere entender un hecho o experiencia del pasado. Al igual que cualquier indagación científica, nace de una situación problemática que impulsa al Abouhilmad, A¡JUl'lte~ dI;' ml!e5rigación en cienc.lru 5OCia1e5, p. 52. )} Van Daleny Meyer, op. di" pp. 200 y ss.
H
•
Formas y ripo.s de investigación
45
investigador a emprender la búsqueda de una solución. Al iniciar el proce~ so, el investigador no tiene una noción dara del problema, pero luego in. .
tenta aislar uno a uno los elementos fundamentales de su incertidumbre y llega a formular un enunciado simple, claro y completo. 2. Recolección del material informativo. El investigador cuenta con fuentes primarias y secundarias. De las fuentes primarias el investigador obtiene las mejores pruebas disponibles: testimonio de testigos oculares de los hechos pasados y objetos reales que se usaron en el pasado y que se pueden examinar ahora. Estas fuentes constituyen elementos básicos de la investigación. El investigador recurre también a fuentes secundarias, es decir, a la infonnación que proporcionan las personas que no participaron directa . .
mente en ella. Estos datos los encuentra en enciclopedias, diarios, publicaciones periódicas y otros materiales.
Las fuentes primarias y secundarias pueden hacer que el investigador modifique el esquema del problema cuando la información indique que ello es nece:"iano.
3. Critica de las fuentes. El investigador examina cuidadosamente cada uno de los elementos de que dispone y procura determinar qué grado de confiabilidad posee. Somete sus documentos a una critica interna y externa. Mediante la crítica externa el investigador verifica la autenticidad o la validez de un documento o vestigio, a fin de ver si le sirve como prueba. Formula una serie de preguntas hasta determinar cuándo, dónde y por qué fue producido un documento o vestigio, y verifica quién fue su auto& Procura restaurar la forma original y cllcnguaje empicado por el autor. El investigador puede llevar a cabo su trabajo de buscar la autenticidad con mayor éxito si posee conocimientos históricos y de carácter gene ..
ral; además debe tener sentido de la cronología, sentido común, capacidad para comprender el comportamiento humano.
La critica interna tiene por objetivo determinar el significado y la confiabilidad de los datos que contiene el documento, condiciones en las que se produjo, validez de las premisas intelectuales que usó el autor y la interpretación concreta de Los datos; conocer el motivo que indujo al autor a redactar un informe y si expresa sus verdaderos sentimientos. 4. Formulación de hipótesis. El investigador, basado en las fuentes y la critica de las mÍsmas, propone distintas lúpótesis que expliquen los hechos.
La ínvesrigación científica
46
Éstos, aislados carecen de significado; en consecuencia, los investigadores no pueden limitarse a describirlos y clasificarlos según sus características superficiales. 5. Interpretación e informe. La exposición del investigadorincluye el enunciado del problema, una reseña de la literatura utilizada, los supuestos básicos de la hipótesis, la formulación de esta última, los métodos que se empicaron para ponerla a prueba, los resultados que se obtuvieron, las conclusiones a que se llega y una bibliografía.
Investigación descriptiva Comprende la descripción, registro, análisis e interpretación de la natura.. leza actual, y la composición O procesos de los fenómenos. El enfoque se hace sobre conclusiones dominantes o sobre cómo una persona, grupo o cosa se conduce o funciona en el presente,l4 La investigación descriptiva trabaja sobre realidades de hecho, y su caractenstica fundamental es la de presentamos una interpretación correcta. La tarea del investigador en este tipo de investigación tiene las siguientes etapas: 1. 2. 3. 4. 5.
6. 7. S.
Descripción del problema. Definición y formulación de hipótesis. Supuestos en que se basan las hipótesis. Marco teórico. Selección de técnicas de recolección de datos. a)
Población.
b)
Muestra.
Categonas de datos, a fin de facilitar relaciones. Verificación de validez de instrumentos. Descripción, análisis e interpretación de datos.
En tomo a cuáles serán los diversos tipos de estudios descriptivos no hay acuerdo entre los investigadores, pues son las interpretaciones que al respecto se presentan. Abouhamad J 5 incluye las siguientes: H
l'i
Best.J.w., op, cit., p. 53. Ahouhamad, 0'" l-ir.. p. 5].
p FoTTJW5 y tipos de investigación
47
1. Estudio por encuesta. La realidad que se obtiene es limitada por el tipo de pregunta. 2. Estudios de casos. Son productivos cuando se determina un núme· ro de casos confiables, ya que el estudio aislado de un caso no es un aporte. 3. Estudios exploratorios. Se realizan con miras a consecución de da· tos fieles y seguros para la sistematización de estudios futuros. 4. Estudios causales. Se determina el porqué de la aparición de ciertos fenómenos. 5. Estudios de desarrollo. Se presentan en función de tiempo y de la continuidad de un fenómeno a largo plazo. 6. Son los que nos proyectan la realidad de un presente hada un futuro. Si sucede esto, posiblemente ocurra aquello. 7. Estudios de conjuntos. Son los que buscan la integración de datos. 8. Estudios de correlación. Determinan la medida en que dos o más variables se relacionan entre sí.
Investigación experimmtal Se presenta mediante la manipulación de una variable experimental no comprobada, en condiciones rigurosamente controladas, con el fin de des· cribir de qué modo o por qué caUSa se produce una situación o aconteci· miento particular. El experimento es una situación provocada por el investigador para introducir determinadas variables de estudio maIÚpuladas por él, para controlar el aumento o disminución de esas variables Vsu efecto en las conductas observadas. 16 En el experimento, el investigador maneja de manera deliberada la variable experimental y luego observa lo que ocurre en condiciones controladas. la tarea del investigador en este tipo de investigación presenta las siguientes etapas: 1.
16
Presencia de un problema para el cual se ha realizado una revisión bibliográfica.
Pardinas, 01'_ cit, p. 98.
La investigación científica
48
Identificación y definición del problema. 3. Definición de hipótesis y variables. Y la operacionalización de las fiÚSmas. 4. Diseño del plan experimental. Tiene cinco aspectos: 2.
Diseño de investigación. Detenninación de la población y muestra. e) Selección de instrumentos de medición. d) Elaboración de instrumentos y procedimientos para la obten. ción de datos.
a) b)
5. Prueba de confiabilidad de datos. 6. Realización de experimentos. 7. Tratamientos de datos. Aquí, en este punto, hay que tener en cuenta que una cosa es el dato bruto, otro el dato procesado y otro el dato que hay que dar como definitivo. Se habla del experimento controlado que consiste en la selección de dos muestras aleatorias: una, la muestra experimental sujeta a una variable especial, y la otra, la muestra de control no sujeta a la influencia de la mis-
ma variable. Comparando las características finales de las dos muestras. se puede detenninar el efecto del experimento. Cuando se presenta una diferencia significativa entre la muestra ex~ perimental y la muestra de control, es necesario analizar la hipótesis y volver a realizar el experimento. La dificultad se encuentra en lograr la
unifonnidad de las características en la muestra experimental, y la muestra de control exige precisión en el cálculo de las caracterÍsticas. l ¡ En tomo a la investigación experimental se presentan diversos tipos de diseños experimentales. Preexperimentaks Experimentales
CuasiexJktirnentales I
Los diseños prcexperimentales más conocidos son: 1. Estudio de caso con una sola medición.
17
Ibid,
p r(;-rmas y tipos de investigación
49
2. Diseño pretest-postest de un solo grupo. 3. Comparaciones con un grupo estático. Para los diseños experimentales tenemos: I. Diseño de grupo de control pretest·postest. 2. Diseño de cuatro grupos de Saloman. 3. Diseño de grupo pos test. 4. Diseños factoriales.
En tomo a los diseños cuasiexperimentales, la boama es más amplia, de los cuales podemos citar: I. 2.
J.
4. 5. 6.
7. 8. 9. 10.
Experimento de series cronológicas. Diseño de muestras cronológicas equivalentes. Diseño de materiales equivalentes. Diseño de grupo de control no equivalente. Diseños compensados. Diseños de muestra separada pretest-postest. Diseño de muestra separada pretest·postest, con grupo control. Diseño de series cronológicas múltiples. Diseño de ciclo institucional seeuente. Análisis de discontinuidad en la regresión.
Otros tipos de investigación Tal Como anota Abouhamad, 18 de los tipos de investigación histórica, descriptiva y experimental considerados como la categorización clásica y por tanto la más conocida y tt'djinada por investigadores y estudiantes de investigación dependen gran variedad de tipos de investigación, que muchas veces Se llegan a confundir con algunos tipos de diseño por llevar igual nombre de aquéllos. lo cual crea confusión; esto se debe a la estructura metodológica_modelo que se trabaje y a la forma corno el diseño asume la realidad. Entre los tipos de investigación no mencionados tenemos: U!
Abouharnad. Apume.> de inlie.'irigw;i6n encimciru sociales, p. 52.
50
La investigación cientefka
L'IVESTIGACIÓN CORRELACIONAL En este tipo de investigación se persigue fundamentalmente determinar el grado en el cual las variaciones en uno o varios factores son concomitantes con la variación en otro u otros factores. La existencia y fuerza de esta covariación normalmente se determina estadísticamente por medio de coeficientes de correlación. Es conveniente tener en cuenta que esta covariación no significa que entre los valores existan relaciones de causalidad, pues éstas se determinan por otros criterios que, además de la covariación, hay que tener en cuenta. Características: 1.
2.
Es indicado en situaciones complejas en que importa relacionar variables, pero en las cuales no es posible el control experimental. Permite medir e interrelacionar múltiples variables simultáneamente en situaciones de observación naturales, como en los ejem..
plos ofrecidos. 3. Permite identificar asociaciones entre variables, pero hay que prevenir que ellas sean espurias o falsas, introduciendo los controles estadísticos apropiados. 4. Es menos riguroso que el tipo de investigación experimental porque no hay posibilidad de manipular la variable (o variables) independiente(s) ni de controlarlas rib'tlrosamente. En consecuencia, no conduce directamente a identificar relaciones causa-efecto, pero sí a sospecharlas. Ejemplos de investigaciones correlacionales son los siguientes: a) En un grupo de estudiantes, determinar la relación entre in-
teligencia (C.I.) , estado nutricional, educación y nivel de ingreso de los padres. h) En un grupo de trabajadores, identificar el grado de satisfacción con el trabajo en relación con el nivel educativo, ingreso salarial, condiciones del trabajo y número de hijos. e) Uso de métodos de planificación familiar en relación con afios de estudio, residencia rural o urbana y nivel de aspiraciones para con los hijos.
p famlas )' tipos de investigación
51
Etapas en investigaciones correlacionales: 1. Definir el problema. 2. Revisar la literatura. 3. Determinar el diseño operacional: a)
Identificar las variables pertinentes.
b)
e)
Seleccionar los sujetos apropiados. Determinar cuáles instrumentos son los más apropiados para
d)
obtener los datos. Seleccionar las técnicas de correlación estadística apropiadas para los datos.
4. Recoger los datos. 5. Analizar los datos por medio de las correspondientes técnicas corrclacionales e interpretar los resultados. ESTUDIO DE cASO. Este tipo de investigaciones es apropiado en situaciones en las que se desea estudiar intensivamente características básicas, la situación actual e interacciones con el medio de una o unas pocas unidades tales como individuos, grupos, instituciones o comunidades. Características:
1. Este tipo de investigaciones tienen como características el estudio a profundidad de una unidad de observación, teniendo en cuenta características y procesos específicos o el comportamiento total de esa unidad en su ciclo de vida total o un segmento de ella. 2. Son particularmente útiles para obtener información básica para planear investigaciones más amplias, pues, debido a lo intensivo de la indagación, arrojan luz sobre importantes variables, interacciones y procesos que merezcan ser investigativos más exten..
sivamente. Sin embargo, sus resultados son difícilmente generalizables a las poblaciones a las cuales pertenecen los casos, pues éstos generalmente se es .. Cogen porque representan situaciones dramáticas más típicas. Ejemplos de estudio de caso pueden ser los siguientes:
1 52
La. investigación ciemífica a)
Los estudios de Piaget sobre el desarrollo cognitivo en los niños.
b)
El esrudio de un antropólogo sobre las características culrurales de una comunidad indígena.
e)
El estudio de un caso de intoxicación en una comunidad.
d)
Estudio a profundidad del tratamiento social y psicológico de un adolescente adicto a la marihuana.
Etapas en la investigación: 1.
Enunciar los objetivos de la investigación. Indicar cuál eS la unidad de esrudio, el caso y qué características, relaciones y procesos se van a observar.
2. Indicar cómo se selecciona el caso, y qué técnicas de observación van a ser utilizadas.
3.
Recoger los datos.
4.
Organizar los datos en alguna forma coherente que reconstruya la
5.
Informar los resultados y discutir su significación en función de
unidad que se estudia. los objetivos propuestos al iniciar el esrudio. Este tipo de investigación es apropiado para establecer posibles relaciones de causa-efecto INVESTIGACiÓN EX POST FACTO SOBRE HECHOS CUMPLIDOS.
observando que ciertos hechos han ocurrido y buscando en el pasado los factores que los hayan podido ocasionar. Se diferencia del verdadero experimento en que en éste la causa se introduce en un momento detenninado
Vel efecto se viene a observar algún tiempo después. Características: 1.
La principal característica de este tipo de investigación es que el investigador escoge uno o más efectos que le es dable observar V se retrotrae en el tiempo en busca de posibles causas, relaciones y su significado.
2.
Es apropiado cuando por razones prácticas, económicas o éticas, no es posible realizar experimentos.
Formas y tipus de investigadón
53
3.
Proporcionar infonnadón útil sobre la naruraleza del problema: qué factores están asociados, bajo qué ciTcumtancia.~, en qué secuencia aparecen. Actualmente, las posibles relaciones causales que pueden determinarse por estudios ex Ixm facro se benefician considerablemente de técnicas estadísticas tales como la correlación parcial y la regresión múltiple. 4. La principal debilidad de este tipo de investigación consiste en que, por falta de control sobre los /actores supuestamente causales, no es posible establecer con un margen de seguridad aceptable cuál es la caUSa (o causas).
Ejemplos de investigaciones ex post facto son lo siguientes: a)
Identificar las características de los estudiantes que obtienen altas notas en sus estudios~
b)
e)
DetefItÚnar /actores asociados al cáncer pulmonar, tales como el hábito de fumar tabaco o el tipo de ocupación que hayan tenido las personas que padecen esa enfermedad. Determinar la relación entre las características de una campaña política, la ,iruación del país y el éxito en unas elecciones presidenciales.
Etapas de la investigación:
1. 2. 3. 4. 5.
Defmir el problema. Revisar la literatura. Enunciar hipótesis. Describir los supuestos en que se basan las hipótesis. Determinar los procedimientos para: a)
b)
e)
6.
Seleccionar los sujetos O unidades de observación. Determinar cuáles técnicas va a utilizar en la recolección de los datos. Probar si estas técnicas son confiables, esto es, si producen la información deseable.
Detcnninar procedimientos para analizar los datos, tales COrno pruebas estadísticas de asocÍación y de significación.
La investigación científica
54 7. 8.
Recoger datos. Describir, analizar e interpretar los resultados en términos claros y precisos.
Además de los tipos de investigación presentados en la tabla resumen, existen otros, como la investigación participativa, llamada también I.A.P. (Investigación, acción, participación), la investigación evaluativa, la in .. vestigación comparada, la investigación etnográfica, la investigación cualitativa. INVESTIGACIÓN PARTICIPAllVA.
Este tipo de investigación intenta
resolver preguntas que se derivan en forma implícita o explícitamente de un análisis de la realidad de las comunidades y de la experiencia práctica acumulada del investigador. Generalmente los propósitos de estas investigaciones están medidas por intenciones políticas y sociales de los investigadores. 19 El profesor Jorge Murcia E,"O en su obra describe este tipo de investigación, y al respecto anota que es un sistema metodológico que puede aplicarse en toda clase de estudios para solucionar problemas en las diferentes áreas del desarrollo, resume los diversos procesos utilizados en la metodología científica y, además de unificar criterios teóricos, define el procedimiento y los instrumentos más adecuados para realizar investigaciones productivas en poblaciones marginales o en las regiones más necesitadas de soluciones concretas y efectivas. Su finalidad se fundamenta en la forma como aplica el método científico para hacer investigación en ambientes difíciles y con personas de escasos conocimientos y recursos. A partir de la realidad de una comunidad seleccionada para estudio, se motiva un diálogo reflexivo que pennita el análisis de cada uno de los factores internos y externos que integran dicha comunidad, a fin de producir una conciencia en cada uno de sus miembros, para que reaccionen y actúen frente a sus necesidades. El modelo de investigación participativa pennite integrar en el proceso a los miembros de la comunidad como investigadores activos, en vez de tomarlos como objetos investigados. 19 M-oscr, H., La m'\Je~rigaci6r<·a{:c.ión COTru! p.m:u1igma en /as ciencias !ociales, pp_ 117 Y ss. ID MUl"daF.]orge,Manua.!rUinws!jgacione_l, 71 y~s.
Forrna.~
y tiPos de investigación.
55
El proceso investigativo comprende los aspectos ideológicos y prácticos que deben ser manejados por el investigador y los representantes de las comunidades que participan en el proceso de investigación que se realice. Metodología. El modelo de investigación participativa comprende un proceso integral caracterizado por tres etapas: Selección y delimitación de la comunidad que se pretende estudiar, con base en la observación del fenómeno y los datos del problema. Z, Revisión y evaluación de la primera información obtenida acerca del área de investigación o de los problemas fundamentales de la comunidad seleccionada, 3, Organizar los grupos para desarrollar la investigación con la participación de los miembros de la comunidad, 1.
Posterionnente es necesario planear la estructura administrativa, bajo
tres factores: Los grupos de trabajo, b) El equipo coordinador. e) El director de la investigación,
a)
INvESTIGACIÓN COMPARADA, Mucho se ha especulado sobre el enfoque de investigación comparada, y sin duda alguna son los psicopedagogos los que más han trabajado a este nivel y los psicólogos de la educación quienes han elaborado los diseños de investigación comparada que han servido a otras disciplinas como guía metodológica, Los estudios de investigación comparada tienen como fundamento el método científico según la tipología clásica de la investigación, es decir, que Se ajustan a los modelos y diseños investigativos existentes, L Investigación histórica: el énfasis comparativo se aplica al análisis de las fuentes, es decir, a la comparación de similitud y discrepancia en las Características de dichas fuentes, Z, Investigación descriptiva: el énfasis se aplica al análisis de los datos Con los cuales se presentan los fenómenos O hechos de la realidad que, dada
su similitud, es necesario describir sistelnáticamente a fin de evitar un posi~
blc error en su manejo. 3, Investigación experimental: el énfasis comparativo se aplica al análisis de las variables manejadas por el investigador en condiciones similares pero en
La invcstigaci6n científica
56
investigaciones diferentes. o en grupos experimental y de control de una misma investigación. Bien podemos decir que el énfasis comparativo se puede aplicar a todos los tipos de esrndios invcstigativos siempre y cuando el investigador vea los factores que propicien algún tipo de comparación. Metodología. El factor metodológico tiene relación con la estructura del tipo de modelo que maneje el investigador para la fundamentación y elaboración de su diseño comparativo. Independientemente de ello. no puede dejar de contemplar: 1. 2. 3. 4.
Enunciado y definición de objetivos. Enunciado y definición de problema o problemas. Estructura del modelo metodológico y su correspondiente ¿¡seña para el manejo de los datos. Enunciado de los factores administrativos del proyecto.
Todo lo anterior. a partir del hecho de que se tiene un objeto básico de comparación, que es lo que justifica el proceso comparativo de hechos o fenómenos con ayuda del método científico. INvESTIGACIÓN DE MERCADOS. Hoy en día es fácil creer que la investigación de mercados es algo que difiere de la investigación científica, pero la diferencia real es: hay mercados que se investigan con todo en rigor científico y hay mercados que se investigan ligeramente. Hoy en día los tratadistas de este tema hacen diferenciación entre
investigación de mercado e investigación del marketing. pero de todas formas investigación de mercado es un concepto que debe ser ligado al proceso de la gerencia de mercadeo. y de esta forma los departamentos de mercadeo verán la investigación de mercados como un sis tema de investigación. el cual cumple un ciclo total en relación con el o los productos que se desean colocar en el mercado. Son diversas las definiciones que sobre investigación de mercados eo-nocemos. Dado que sólo hacemos una breve reseña y que éstas han variado en los últimos años, la definiremos cama un enfoque sistemático y objetivo orientado al desarrollo y provÍsión de información aplicable al proceso de toma de decisiones en la gerencia de mercadeo. Conviene anotar que, como Jos otros tipos, no se aparta del método científico, se apoya en un modelo investigativo y debe diseñar la estrategia metodológica para cada caso específico a investigar.
p Formas y tipos de investigación
57
L'lVEST1GAC1ÓN EVALUATIVA. Se presenta básicamente como un mode. lo de aplicación de los métodos de investigación para evaluar la eficiencia de los programas de acción en las ciencias sociales. Se hacen necesarios en este tipo de investigación los conocimientos básicos sobre lo que a evaluación se refiere, es decir, a las características,
elementos y técnicas de evaluación. El objeto de este tipo de investigación es medir los resultados de un programa en razón de los objetivos propuestos para el mismo. con el fin de tomar decisiones sobre su proyección y programación para un futuro~ La evaluación es aplicada teniendo en cuenta los métodos de la investigación social, que a su vez son válidos para los diferentes tipos de investigación ya que su fundamento es el método científico; así que al planear una evaluación hay que elaborar un diseño que nos indica el objeto a evalum; su medición y análisis de la información. lo que distingue la investigación evaluativa de otros procesos investigativos no es el método o materia de estudio, sino su intencionalidad, es decir, el objetivo con el cual se lleva a cabo. Una vez que se ha planificado qué es lo que se va a evalum; se formaliza su diseño, en el cual se indican los criterios de selección para escoger los sujetos y entidades que habrán de ser estudiados, se elabora el respectivo cronograma y se determinan los procedimientos para la recolección de datos y análisis de la información. Este diseño puede ser de orden experimental, si hay un riguroso control de variables, o cuasiexperimental en caso contrario. Podrá circunscri· birse la investigación evaluativa a un detenninado proyecto o tomar varios proyectos que tengan las mismas metas fundamentales. El fin fundamental es la aplicación de la metodología evaluativa me· diante procesos investigativos o hechos y fenómenos que requieren ser modificados, para determinar la toma de decisión frente a si continuar con la estructura que presenta o suspender su ejecución, o si conviene registrar esa estructura para el logro de los objetivos propuestos. Por su enfoque metodológico y su fundamentación epistemológica tiende a ser de orden descriptivo, orientado a estructuras teórica, y suele confundirse con la investi:''aCión etnográfica dado su origen y su objeto de investigación. INVESTIGACIÓN CUALITATIVA.
Utiliza preferentemente información cualitativa, descriptiva y no cuanti. ficada. Estos paradigmas cualitativos e interpretativos son usados en el estudio de pequeños grupos: comunidadcsJ escuelas, salones de clase, etcétera.
La Investigación cientifica
58
Se caracteriza por la utilización de un diseño flexible para enfrentar la realidad y las poblaciones objeto de estudio en cualquiera de sus alternativas. Trata de integrar conceptos de diversos esquemas de orientación de la
investigación social. En la literatura estos nuevos paradigmas aparecen con nombrcs diversos bajo la clasificación de enfoques cualitativos. Éstos a su vez derivan algunas modalidades como: historias de vida. etnociencia, ctnornctodología, macro y microe-tnografía, teoría fundada, estu..
dios de casos cualitativos. etcétera. Fenomenológicos
Emogr.í:ficos Naturalístioos
Enfoquc:<; Cualitativo",
Holisticos Hermenéuticos
1. A. P. Im'e-sti~ación Acción Participariva Últt:racción simbólica
Inducción particuJarista
Características: La investigación está siempre influida por los valores: L
Del investigador. 2. De la teoría que utiliza. 3. Del contexto. 4. De estructuras etnográficas. La investigaciones cualitativas que tienen corno eje el paradigma cua-
litativo. presentan valores fundamentales que podemos enunciar así: L La investigación está al servicio del hombre en toda su magnitud. La elección del problema. los métodos de investigación, el uso de conocimiento científico y la generación de tecnología, se sorne .. ten radicalmente al servicio específico de las personas afectadas por el proceso. 2. Criterio de calidad por el cual el análisis cuantitativo y los métodos positivos de investigación se someten, estrictamente, al enfo~
l
> Formas y tipm de investigación
59
que cualitativo. La transfonnación y el cambio deben ocurrir dentro del proceso de la investigación, al igual que la interacción entre teoría y práctica. 3. Proceso por el cual la investigación se extiende como proceso fonnativo y no cornO producto sumativo. 4. Cualificar el recurso humano, para lo cual la fonnación de investigadores requiere unificar criterios y procesos fundamentales en el desarrollo teórico-práctico de la investigación. 5. Desarrolla instrumentos de recolección de infonnadón y análisis de los datos. Características metodológicas compartidas.2! En algunos acercamientos que legítimamente pueden considerarse como pertenecientes a la gran familia cualitativa, la discusión ya no estriba en el objeto de estudio de los HÚsmos, sino en la opción metodológica más adecuada para alcanzar sus propósitos de conocimiento válido. A mi juicio tres tesis engloban el conjunto de la discusión metodoló¡,'Íca en las distintas opciones de investigación cualitativa. Esas tesis son: La construcción de objetos dentro de las diversas tendencias de investigación cualitativa obedece a un proceso de esclarecimiento progresivo en el curso de cada investigación particular. Éste se alimenta continuamente de la confrontación permanente de las realidades intersubjetivas que emergen a través de la interacción del investigador con los actores de los procesos y realidades socioculturales y personales objeto de análisis, así corno del análisis de la documentación teórico, pertinente y disponible. 2. Los procesos de investigación cualitativa son de naturaleza multiciclo O de desarrollo en espiral y obedecen a una modalidad de diseño semi-estructurado y flexible. Esto significa, por ejemplo, que las hipótesis no son fijas a lo largo del proceso de investigación, sino que se trabajan dentro de un enfoque heurístico o generativo, lo que significa que cada hallazgo o descubrimiento con relación a ellas se convierte en el punto de partida de un nuevo ciclo investigativo dentro de un mismo proceso de investigación. 1.
" Sandoval C. Carl05 A.,lllvesti,gación CuaJila!iva, pp. 38 Y39.
"
,
La investigación científica
60
3. los hallazgos de la investigación cualitativa se validan por las vías del consenso y la interpretación de evidencias; opciones distintas a las de tipo contrafactual empleadas por las investigaciones de corte experimental y probalístico. Ligado a lo anterior y en una versión modificada de lo que plantean Taylor y Bogdan (1992), se plantean las siguientes características de la investigación llamada cualitativa: a)
Es inductiva. o mejor cuasi-inductiva; su ruta metodológica se relaciona más con el descubrimiento y el hallazgo que con la com-
probación o la verificación. Es holística. El investigador ve al escenario y a las personas en una perspectiva de totalidad; las personas, los escenarios o los grupos no son reducidos a variables, sino considerados como un todo integral, que obedece a una lógica propia de organización, de funcionamiento y de significación. e) Es interactiva y reflexiva. los investigadores son sensibles a los efectos que ellos mismos causan sobre las personas que son objeto de su estudio. d) Es naturalista y se centra en la lógica interna de la realidad que analiza. Los investigadores cualitativos tratan de comprender a las personas dentro del marco de referencia de ellas mismas. e) No impone visiones previas. El investigador cualitativo suspende o aparta temporalmente sus propias creencias, perspectivas y predisposiciones. b)
V
g)
Es abierta. No excluye de la recolección y el análisis de datos puntos de vista distintos. Para el investigador cualitativo todas las perspectivas 50n valiosas. En consecuencia, todos los escenarios y personas son dignos de estudio. Es humanista. El investigador cualitativo busca acceder por distintos medios a lo personal y a la experiencia particular del modo en que la misma se percibe, se siente, se piensa y se actúa por
h)
parte de quien la genera o la vive. Es rigurosa de un modo distinto al de la investigación denominada cuantitativa. Los investigadores cualitativos buscan resolver los
p Formas y tipos de investigación.
61
problemas de validez y de confiabilidad por las vías de la exhaustividad (análisis detallado y profundo) y del consenso intersubjetiva. A continuación se describe, a partir del esquema de enfoques cualitativos, los dos que se considera son los más usuales, la 1. A. P. (Investigación Acción Participativa) y la investigación etnográfica. INVESTIGACIÓN DE ACCIÓN PART1CIPAT1VA. Este tipo de investigación intenta resolver preguntas que se derivan en forma implícita o explícitamente de un análisis de la realidad de las comunidades y de la experiencia práctica acumulada del investigador. Generalmente, los propósitos de estas investigaciones están medidas por intenciones políticas y sociales de los
investigadores. 22 El profesor Jorge Murcia R, ZJ en su obra describe este tipo de investigación, y al respecto anota que es un sistema metodológico que puede aplicarse en toda clase de estudios para solucionar problemas en las diferentes áreas del desarrollo, resume los diversos procesos utilizados en la metodología científica y, además de unificar criterios teóricos, define el procedimiento y los instrumentos más adecuados para realizar investigaciones productivas en poblaciones marginales o en las regiones más necesitadas de soluciones concretas y efectivas. Su finalid"d se fundamenta en la forma como aplica el método cientifico pata hacer investigación en ambientes difíciles y con personas de escasos conocimientos y recursos. A partir de la realidad de una comunidad seleccionada para estudio se motiva un diálogo reflexivo que permita el análisis de cada uno de los factores internos y externos que integran dicha comunidad, a fin de producir una conciencia en cada uno de sus miembros, para que reaccionen y actúen frente a sus necesidades. El modelo de investigación participativa permite integrar en el proceso a los miembros de la comunidad como investigadores activos, en vez de tomarlos como objetos investigados. El proceso investigativo comprende los aspectos ideológicos y prácticos que deben Ser manejados por el investigador y los representantes de las COtnunidades que participan en el proceso de investigación que se realice~
~üs{::, R., La im)eslJ~uÓón-acción ~(lmo paradigma en 6s Óc;nc¡as .'iocillb, pp. 117 V s.s. Ur!;1::'
F. Jorgt.', Manual Je mWSf.lgaClOfles, pp. 71 Y ss.
, 62
La im.lcstigación científica
MetodologÚl, El modelo de investigación participativa comprende un proceso integral caracterizado por tres etapas: 1.
Selección y delimitación de la comunidad que se pretende estudiar, con base en la observación del fenómeno y los datos del problema. 2. Revisión y evaluación de la primera información obtenida acerca del área de investigación o de los problemas funda. mentales de la comunidad seleccionada. 3. Organizar los grupos para desarrollar la investigación con la participación de los miembros de la comunidad. Posteriormente es necesario planear la estructura administrativa bajo tres factores:
aJ Los grupos de trabajo. bJ El equipo coordinador. eJ El director de la investigación. INvESTIGACIÓN ETNOGRÁFICA. 24
La investigación etnográfica consti. tuve la descripción y análisis de un campo social específico, una escena cultural determinada (una localidad, un barrio, una fábrica, una práctica social, una institución u otro tipo de campo, sin perjuicio de la aplicación de otros métodos y técnicas de recolección, síntesis y análisis). La meta principal del método etnográfico consiste en captar el punto de vista, el sentido, las motivaciones, intenciones y expectativas que los actores otor... gan a sus propias acciones sociales, proyectos personales o colectivos, yal entorno sociocultural que los rodea. A través de la investigación etnográfica se recolectan los datos que, conjuntamente con aquellos construidos sobre enfoques cuantitativos, son la base de la refle"ión de la etnología y de la antropología. La etnología, mediante la comparación, contrasta y elabora teorías de rango intermedio O más generales, las cuales alimenta, a su vez, las considerAciones que sobre la naturaleza Vla sociedad se hacen a nivel antropológico. El trabajo de campo consiste en el desplazamiento del investigador al sitio de estudio, el examen y registro de los fenómenos sociales y culturales de su interés mediante la observación y participación directa en la vida social del lugar; y la utilización de un marco teórico que da significación y 2i
Pineda., Robcrti"l, UNlANDES. De-ptó. de Antropologia.
p Formas, tipos de ¡m'estigación
63
relevancia a los datos sociales. En este sentido, la etnografía no es únicamente una descripción de datos, sino que implementa un tipo de análisis particular, relacionado con los perjuicios, ideología y concepciones teóricas del investigador. El investigador no solamente observa, clasifica y analiza los hechos, sino que interpreta, según su condición social, época, ideología,
intereses Yformación académica. La etnografía es, de otra parte, una práctica reflexiva. Con ello significarnos que las imágenes y visiones que un investigador construye o elabora de los otros están relacionadas y dependen del tipo de interacción social que entable con sus sujetos de estudio, y de la idea que ellos se forjen del investigador, su proyecto y propósitos. El método etnográfico se estructura sobre la base de las observaciones de las actividades sociales de interés, la entrevista y diversas modalidades de participación por parte del investigador en las actividades socioculturales seleccionadas o espontáneamente. Todo comportamiento social involucra diversos grados y niveles de observación participante. El proceso de socialización, mediante el cual un individuo aprende los aspectos fundamentales de su cultura, se efectúa mediante procesos de observación y participación, con tanta eficacia que el individuo percibe a su entorno social como natural. El etnógrafo utiliza sus propias condiciones humanas, su capacidad de comunicarse y captar los significados de la vida social, para interpretar y entender las acciones de los otros, en contextos sociales determinados. No obstante, el investigador se distingue de un actor social corriente en la medida que tiene como meta describir y analizar el comportamiento social; se esfuerza por mantener plena conciencia de esta situación suigeneris en la cual es actor e investigador; asimismo, a diferencia de un participante
corriente, aquél registra sistemáticamente lo que ve y oye, manteniendo Una perspectiva totalizadora de la situación. Al investigador, el involucramiento directo en la vida social le permite comprender el contexto social del cual forma parte la escena o práctica ~ue estudia, describir diversos aspectos hasta ahora poco observados o Inadvertidos -por Su naturalidad O rutina, entre factores- a los miembros deunacomUnl'dad ,y regtstra . • aspectos que escapan a una entrevuitat a una encuestat a un sondeo; o que la gente prefiere ocultar o se abstiene de CO~
~unicar.la observaCÍón participante permite confrontar lo que la gente dice de 10 que hace, y distinguir la norma de la práctica real. El etnógrafo. al
La inve.'Higación científICa
64
estar en capacidad de captar V comparar los diversos puntos de vista de los miembros de un grupo social sobre una situación o una pauta, rolo costum.. b ..e, y confrontarlos con sus propias observaciones, está en una condición óptima para analizarlos y trascenderlos de forma sociológicamente crítica. En el cuadro de la página siguiente se presenta un comparativo de la investigación cuantitativa V cualitativa, dos de los enfoques de mayor utilización, este comparativo se realiza a partir de sus aspectos más relevantes en su proceso metodológico (véase cuadros páginas siguientes). Es conveniente insistir en que los modelos son de estructura meto .. do[ógica, no son una camisa de fuerza, sólo penniten al investigador estructurar su diseño. Por lo tanto, son la realidad y el problema planteado los factores que determinan cuáles de los pasos contemplados en el modelo deben ser tenidos en cuenta por el investigador en su diseño investigativo. Lo que sí eS fundamental y necesario en relación con los modelos es que cualquiera que sea el que siga el investigador, Se conozCa V Se maneje con solvencia académica~ pues a mayor conocimiento del modelo por parte del investigador mejor será su aproximación al diseño de la realidad. En la enseñanza de la investigación, el modelo corresponde trabajarlo al profesor en el aula, mientras que el diseño debe elaborarlo el estudiante a partir de la realidad-problema objeto de su investigación. Finalmente un resumen de los tipos de investigación contemplados en los videos de la Serie "Aprender a Investigar".
15
LA INTERDISCIPLINARIEDAD
El prefijo in ter (entre), indica que entre las disciplinas se va a establecer una relación; determinar el tipo de relación nos conduce a un estudio de los niveles de interdisciplinaricdad. La interdisciplinariedad nace como reacción contra la especialización, contra el reduccionismo científico, o la llamada ciencia en migajas, la cual se presenta en la actualidad como una forma de alienación mental. De la realidad de disciplinas fragmentadas, del objeto de la ciencia desplazado ..• se proyecta un vado de valores para la ciencia. lS
Cfr. Murcia E Jorge y Mario Tarnavo y Tamayo.lm/t~sfigacián ~ intcrd.i!ciplinariedad, USTA.
Aspecto
Investigación cuantitativa
Investigación cualitativa
Realidad
Invariable
Dinámica
Perspectiva
Externa
Interna
Enfoque
Particularizante
Holistico
Orientación
Hacia la verificación
Exploración
Diseño
Orientado al resultado
Orientado al proceso
Estructura
Rígida y sistemática
Flexible
Proceso
Controlado
Sin control
Procedimientos
Estructurados
Flexibles
Condiciones
Controladas
Naturales
Datos
Objetivos
Subjetivos
Hipótesis
Probables
Contrastables
Análisis
Inferencial/ Hipotético / Deductivo
Descriptivo e Inductivo
Conclusiones
Generalizables
N o generalizables
Resultados
Confiables
Válido
i
L1 int'estigación científu:a
66 Tipm de investigadón - Resumen
C~rac[eri,.tica,.
Tipos 'r' dcfinidoncs
Histórica B-I,ISCíl re-;oostruir el cstaOO de miltJ.CICl objc-
l.
tiva, con ba'!e en I:videnciiL," docurncnt...ks
2.
confiabk...
Descnpttva Dc.~cribc características de un .co....junto de ~ujctos o áreas de interé~.
Experimental Es aquella que permite- con mi.!;
~cguridad
Depende de fuentes primarii:lls y de fuentes secundarias Somete los. dato~ a critic.a interna y externa.
1. 2.
Se interesa en describir. No está interesada en explicar.
1.
U"a gruJKl experimental y de control. El investi:¡.:ador manipula el factor SU~
23.
puestamente causal. Usa procedimientos al auU'pilfa la selección y asignación d-c sujct~ y [rata~
4.
Es artificial y resrtk:rivo.
J.
Apn:IPiado en situaciones rulturales en que no es posible el control €.A.-perimen~ tal riguroso.
Correlacional Determina la \'anadón en unos factores en relación con otros {c.ovariaci6n,.
l.
Indicada pata estrtblecet lelacione~ estadísticas entre caracterísricas o fenómenos. pero no conduce directa, mente 3 establecer relaciones de cau.<;a.efe..:to entre ello.r;.
Esrudio de caso
1.
escablect."r relaciones de causa efe..:to.
mientu.
CUaJ>l.t:xperímental
Estudia relaciones de causa,efecto. pero no en condidoncs dcccnoolÍg\lrOOO de todos loo IOC· ~qucp1.1cdm;llccttt3cto Busca esmblecer relaciones de causa.dec. to, dc_~pués. de qUe ('"te últim(l ha ocurrido)' su causa se ubica en el pasado.
1.
2.
A partir de un efct:to observíldo, se in~ da~ pm ~u cau"a en el pasado. (.Ilil cn ~ituilcklllc:,; cn las que mJ 500': pu~Jee*rimeTltar.
J.
NI..l e!' muy ~eguro para establecer ~br cioncscausalt:~.
p La interdl.'icrplinafiednd
67
La interdisciplinariedad, al contrario, incorpora los resultados de las diversas disciplinas, tomándolas de los diversos esquemas conceptuales de análisis, sometiéndolos a comparación y enjuiciamiento V, finalmente, integrándolas. Bien podemos decir que la intcrdisciplinariedad es una exigencia interna de las ciencias. Una disciplina particular puede ser considerada como un nivel de ciencia, la cual tiene como objeto observar, describir, explicar y predecir el comportamiento de un sistema de fenómenos, dotados de cierta estructura Y el cual obedece a una dinámica que le es propia y que se va desarrollando a medida que este sistema se conecta con otros. En el fondo, podemos considerar que éste es el principio a base de la intcrdisciplinariedad. Todo fenómeno existente está circunscrito a una propiedad de la realidad misma, como conjunto; es decir, está condicionado por el hecho de que los fenómenos estén igualmente interconectados entre sí, dando origen a es . .
tructuras de fenómenos más amplios y complejos que sus componentes y estas estructuras, a su vez, se interconectan nuevamente presentando como
resultado un cuadro interdisciplinario. La interdiscipJinariedad se presenta entonces como: ~'Connotación
de aspectos específicos de la interacción de las disciplinas ..• que, dentro del conjunto adquiere un sentido propio o matiz de la disciplinariedad" 26. Gusdorf,27 en la presentación de la obra de ]apiassu, nos dice: "La experiencia interdisciplinaria se impone a cada especialista que trasciende su propia especialidad, tomando conciencia de sus propios límites, para acoger las contribuciones de las otras disciplinas. Una epistemología de complementariedad, O mejor, de convergencia sustituyendo así la disociación".
La característica central de la interdisciplinariedad se desprende del hecho de incorporar los resultados de varias disciplinas, a partir de esquemas conceptuales de análisis. El fenómeno interdisciplinario tiene un doble origen: uno intmw, que tiene por característica esencial el replanteamiento general del sistema de las ciencias, acompañado de su progreso y su organización; otro externo,
La inves(igación científica
68
caracterizado por la movilización cada vez más extensa del saber, y la multiplicidad creciente de especialistas. Piaget28 en 1973 presenta, en la Universidad de Ginebra, la siguiente declaración: "Nada nos obliga a dividir 10 real en comportamientos, estancos o capas simplemente supuestas, correspondientes a las fronteras aparentes de nuestras disciplinas científicas. Por el contrario, todo nos obliga a comprometemos en la investigación de la interacción y de los mecanismos poco comunes. La interd¡'ciplinariednd deja, ruí, de ser un lujo O un producto de ocasión para convertjrse en la condición misma
del progreso de 1m investigaci()~
""s. La fortuna relativamente reciente de ensayos interdisciplinarios no nos parece, pues, debida ni al azar de las modas ni --O no solamente- a las precisiones sociales que imponen los problemas cada vez más complejos, sino a una evaluación interna de las ciencias". En una reseña que Piaget 29 hace de la interdisciplinariedad nos dice: "La investigación interdisciplinaria puede nacer de dos clases de preocupaciones, unas relativas a las estructuras o a los mecanismos comunes y otras a los métodos comunes, pudiendo ambas, naturalmente, intervenir a la vez. Como ejemplo de las primeras, se puede citar tal o cual análisis de estructuralismo lingüístico, que llega a preguntarse si las estructuras elementales encontradas tienen alguna relación con la lógica O con estructuras de la inteligencia... , como ejemplo del segundo tipo de preocupaciones o de ambos tipos a la vez, se pueden citar las múltiples aplicaciones de la "teoría de juegos" inicialmente peculiar de la econometría. Al ser este procedimiento de cálculo aplicable a numerosos comportamientos psicológicos (solución de problemas, umbrales percépticos, etc.), no es de extrañar que especialistas de la econometría y psicólogos hayan llegado a realizar en común una serie de trabajos acerca del promedio del propio comportamiento econónúco". 1III
En el siguiente gráfico se presentan los diferentes momentos y estruc1III
I ~I
tura de la investigación e interdisciplinariedad, pero se insiste en la necesidad de reflexionar en que la interdisciplinariedad no es una epistemología; es, simplemente, una metodología de la investigación Científica.
~
Piat:let. Uni-inf()rmmion: UnivcnúL:.Idd.! gmcbm, núm. JS, p. 3S
N Piaget. Tmdcncitn de la jntJ~stigaci.1l'l en ciencias jocia!ej, p.
199.
p 69 E$troctura de la mve~ti¡;:adón e interdisciplinariedad
Disciplinariedad No es posible lograr una comprensión de la interdisdplinariedad sin que antes se tenga conocimiento de lo que es una disciplina, y del concepto de disciplinariedad. Borrero C.A.,30 es quien da un tratamiento en fonna más precisa a los conceptos anteriores, y al referirse a eUos nos dice: Disciplina: r.una de las ciencias o simplemente ciencia, sólo que la palabra disciplina conlleva el sentido de entrenamiento o rigor adoptados para la enseñanza de una ciencia.
DisciplinaTiedad: exploración realizada en un conjunto homogéneo, con el fin de producir conocimientos nuevos que, o hacen obsoletos los anteria..
res, o los prolongan para hacerlos más completos.
La investigación cientifica
70 Características de las disciplina:
- Objetivo m.aterial
- Objetivo formal
- lntegradón te,yrétic3
-Elm¡;todo
- Ellmitrumento niveles y con
Coorillnación de todas las discipli. nas dd sistema de cnse~nno. vación, sobre la base de una alrionlátíca general introdudda a todm los nivele!i a partir del nivel de lo'!' objetivos. Aparición de un e~qU(;lha epístemul6gko "~ine.
objdivos múltiple;<;, La coordinación procede de un
PlSternológico" .
c:::::J
nivel superiOI:
La investigación cir:rttíficct
76
Hasta el momento. no ha sido posíble encontrar acuerdo entre los autores y la nomenclatura empleada en tomo a la disciplinaricdad y, más concretamente, en la empleada en las diversas modalidades o tipos de interdisciplinariedad, razón por la cual el CERI (Centre pour la recherche et
l'innovatian dans i'cnseignement) , y el Ministerio Francés de Educación, promovieron un seminario sobre la interdisciplinariedad en la universidad (celebrado en Nice, del 7 al 12 de septiembre de 1970). En este evento se presentó la nomenclatura de los actuales pensadores de la interdisciplinariedad, siendo aceptadas por los participantes las nomenclaturas de los siguientes:
1. Michaud (Francia) 2. R Keckhausen (Alemania) 3. J. Piaget (Suiza) 4. E. Jantsch (Austria) Cuya correspondencia es presentada en el siguiente cuadro: Nomenclamra interdisciplinaria (Según diversos autores) G. Michaud
Disdpliruuiedad Multidisdplinariedad
H.
Heckhau:;i~n
J. Piagct
E. Jantsch
Discíplinariedad
Disciplinariedad
Multidii!ciplinariedad
In{etd~dplillilricdad
Multidisciplinaficdad
Pluridio;cip[inariedad
InterdiscipHnariedad
Intcrdisdplinariedad cruzada. Interctisciplínariedad
TrMI...di:-ciplinaricdad
Trd1ll!disdpl inanedad
Het.erogénea
Pseudo· interdisdplinarirooo
Inktdisciplinariedad
Inten::li"Cipljn.ariedad
lnterdisdplinariedad
auxiliar
lineal Cruzada,
lnterdisdplinaricdad íll.lJ,:¡lií'll
Intcrdlsciplinariedad
estnlcnu-al
Transdisciplinariedad
compuesta IntcrdiscíplinarieJad unificadord
I
77
La interdisciplinariedad
Niveles de interdisciplinariedad Partiendo del concepto de interdisciplinariedad como connotación de aspectoS específicos, podemos plantearnos varios niveles de explicación en el proceso de construcción del conocimiento científico de la realidad. 33 El primer nivel de explicación y de conocimiento se da a la altura de los fenómenos singulares y, dentro de este nivel, el de los fenómenos más simples. El segundo nivel, más complejo que el anterior, estará constituido por el establecimiento de los nexos que conecta dicho fenómeno singular, con otros fenómenos, en el interior de un sistema que los comprende como componentes. Para representar gráficamente la integración de disciplinas podemos usar una figura de espiral y su asentanúento. Los anillos más estrechos de la espiral corresponderían al primer nivel, o el de una disciplina. Los anillos intermedios corresponderían al segundo nivel, o primer intento de acercamiento de varias disciplinas. Los
anillos más amplios corresponderían al tercer nivel, o a la integracíón de diversas disciplinas, es decir, a la interdisciplinariedad.
Complejo
- + 3ºNivel
- + 2ºNivel
Simple ¡¡----:::;-.c---,---~dron de Guevald, L., MetodoJogW ele la investigación científica. p. 38.
- + IºNivel
La investigación científica
78
Visto desde otra óptica podría representarse la interdisciplinariedad de la siguiente forma:
- - - - - - - - - - - - - - Complejo
Con referencia a la investigación interdisciplinaria, Piaget14 nos presenta el siguiente planeamiento: "La investigación interdisciplin.ria puede nacer de dos clases de preocupaciones, unas relativas a las estructuras o a
los mecanismos comunes y otras a los métodos comunes, pudiendo ambas, naturalmente, intervenir a la vez" . La principal contribución de Piaget está justamente en considerar la interdisciplinaricdad como principio de organización o de estructuración del conocimiento, capaz de modificar los postulados, los conceptos, las frontetas, los puntos de unión o los métodos de las disciplinas científicas; a lo anterior no escapa la realidad, la cual es necesario considerar comO
interdisciplinatia, ya que, en el orden de la investigación, todo problema implica el concurso de varias disciplinas. Existe una notable equivalencia de orden funcional entre el problema objeto de la investigación y la necesidad social de investigarlo, es decir que, problema y necesidad investigativa son conceptos de función recíproca. Todo problema de investigación debe ser definido con base en la realidad y ésta debe apoyarse en un marco teótico que permi.ta una conciencia crítica del mismo J lo cual sólo es posible 34 Piaget, ~Prnbtemns xenl:'Tale~ de
TütJo;.'Tu,;«,¡,:¡ dí: la
Iu
¡ntJe~li.l!'t.lr:lr'rn flltL'miscip[¡nuTla y memnÜmo,s (:mnulIes" capítulo 2, tll
¡nvc~lig",óún ~n la.,.¡ cio;.'fl.C~ 5~i.aI~l,
p. 199.
La interdisciplinariedad
79
m~,di,ml:e
la integración de varias disciplinas, que pueden ser de estructura IÍn.cTtJni.ca o diacrónica. Se considera sincróIÚco aquel elemento que está constituido por un i:olnj~mto de disciplinas cuya unidad epistemológica las hace pertenecer a misma familia; abstracción hecha de consideraciones de- tiempo y de
es decir, se trata de uIÚdades conceptuales o categorías cuyo conteIÚdebe ser definido de acuerdo con la pertenencia a un mismo núcleo 1!lI()8e,ológico. Mientras que el elemento diacmIÚco lo podemos defitúr como grado de interrelación de diversas disciplinas, cuya unidad sincrónica se
I)01fleal servicio del análisis y solución de uno Omás problemas de invcstigapudiendo identificarse en su relación los tres niveles interdisciplinarios. Si el elemento sincmnico nos permite una primera integración de familias disc:iplinar,,,, de acuerdo con un contenido o núcleo gnoseolób'ÍcO, y .i""ultáneanlcllte el elemento diacrónico nOs da un grado de profundidad las interrelaciones que cobijan a grupos de familias interdisciplinarcs,
en el IÚvel sistemático, que teóricamente combina todas las posibilidaintegración y tiene en cuenta un conjunto "macro" de problemas, es 1'01rre,cto entonces hablar de una auténtica interdisciplinariedad}5 Primer nivel
A
B
e
D
Segundo nivel
Tercer nivel
A
B
e
D
Ul1i"roidadpu.\.ible, p. 18.
80
11I
La investigación cientifica
La interdisciplinariedad se presenta, pues, como una nueva manera de realización del proceso de investigación científica, o como un principio de organización de las ciencias, lo cual acarrea una modificación radical de los tipos de relación existentes entre las diversas disciplinas. Por tanto, no podemos ignorar que la interdisciplinariedad es una metodología para responder al desarrollo de la ciencia y que es el fundamento necesario para la creación y aVance de nuevas disciplinas, de las cuales surgirán nuevos problemas y relaciones interdisciplinarias cada vez más complejas.
Tipos de interdisciplinariedad A partir de los diferentes niveles de la interdisciplinariedad, el investigador podrá determinar el tipo con el cual habrá de trabajar, según el nivel en que se ubique. El gráfico siguiente nos presenta los tipos de interdisciplinariedad. Tipos de inrerdisciplinariedad 111
- Auxili.itr -instrumental
- &tructural - Conc-eptu"l - Operativa - MetodológicO'l - Limítrofe
- Teórica. -Comput'i>ta
Interdisciplinariedad auxiliar Se presenta cuando una disciplina recurre, permanente u ocasionalmente. a los métodos de otra u otras para el logro de su propio desarrollo. Ej., La estadística. A la cual recurren otras disciplinas a fin de investigar, realizar mediciones o evaluaciones.
p
.. La interdisciplinariedad
81
¡nterdisciplinariedad instrumental Se presenta a partir de ciertos instrumentos metodológicos aplicable. a diversas disciplinas y que !legan a constituirse en objeto de estudio independiente. (Suele ocurrir con algunos modelos O diseños.) Ej.: Los test, las escalas.
lnterdisciplinariedad estructural Se presenta a partir del estudio de estrucruras comunes que permiten esrudiar conexiones en hechos distantes. catalogados en disciplinas distintas. Ej.: Cuando una ley que explica un grupo de fenómenos se transfiere a otras áreas.
Imerdisciplinariedad conceptual Cuando a partir de un concepto de carácter genérico, independiente de una disciplina específica, hacemos claridad de fenómenos presentados en la realidad y que pueden ser estudiados por diversas disciplinas.
[merdisciplinariedad operativa Cuando el fenómeno de estudio debe ser analizado por especialistas distintos a la disciplina y método en que han surgido, es decir, que se amplía el margen de fuentes de información. Ej.: Los estudios ecológicos o de salud. En un diseño de interdisciplinariedad operativa es necesario establecer estrechas conexiones y utilizarvaricdad de materiales, que nos podrían presentar la posibilidad de una nueva disciplina o conjunto de disciplinas, de tal forma que de ello podría resultar una nueva profesión,
Interdi5ciplinnriedad metodológica Se presenta cnando el punto de partida o convergencia entre varias disciplinas es el método de trabajo, el cual facilita la interpretación de la reali-
dad.La investigación intcrdisciplinaria a partir del método unifica criterios Vreúne lo que en las disciplinas aparece disperso.
BZ
La investigación científica
Intmli;,Clplirulriedad limítrofe Se presenta cuando los métodos y contenido, de dos o más disciplinas tratan de un mismo tipo de fenómenos, considerados bajo puntos de vista propios de cada disciplina y presentando matgen de coordinación, de posible transferencia de leyes, principios o estructuras de una a otra disciplina.
Interdiscíplirulriedad teórica Cuando una disciplina considera que los principios, leyes, axiomas y teorías han alcanzado niveles científicos más elevados que otros, y por tal razón tratan de configurarse según los modelos de esa disciplina.
lnterdisciplinaridad compuesta Se conforma para la búsqueda de solución de problemas de alta complejidad (ecológicos, demográficos, seguridad social, etc.), en los cuales deben intervenir diversas disciplinas, a fin de proyectar las alternativas de solu. .
ción para el problema planteado. Con la intervención de las disciplinas se pretende lograr una integración que pude ir desde la comunicación ideológica hasta la integración conceptual, metodológica, procedimental o epistemológica. Este tipo de interdisciplinariedad se conoce igualmente con el nombre de teología, normativa o restrictiva. Es la que más conviene a los niveles de investigación aplicada.
Elementos del sistema interdisciplinario la interdi.ciplinariedad es considerada como un proceso dinámico que busca proyectarse, con base en la integración de varias disciplinas, para la búsqueda de soluciones a problemas de investigación, por lo cual, excluye la verticalidad de las investigaciones como proceso invcstigativo. El concepto de verticalidad de la ciencia o del conocimiento está dado por cada especialidad o disciplina partícular, y es considerada como una forma de ver, acercarse, conocer, tratar un problema, desde el punto de vista de lUla disciplina, por lo cual podemos considerarlo como subjetivismo disciplinario.
SJ
L.Lll1dCrdisciPlinariedad
El concepto de interdisciplinariedad está dado por la integración de disciplinas, y constituye un proceso dinámico en la forma de ver, acercarse, conOcer V tratar un problema, desde el punto de vista de integración disciplinar, por lo que podemos considerarlo como objetividad disciplinar; hace desaparecer el Yo profesional en la integración disciplinar, lo que da como resultado el Yo colectivo o Yo inrerdisciplinarÍD.
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o
Pr-oblemaa
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Yo profesional
Realidad
Realidad
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84
La inve::¡tigación científica
Objetivos de la interdisciplinariedad L
Fomentar una integración de las ciencias particulares (discipli. nas) en la solución de problemas reales. Z. Integrar el conocimiento, su metodología, sus tácticas Vla reali. dad misma, en un sistema que propicie el desarrollo de la ciencia vel de la sociedad. 3. Mostrar la coordinación y participación de las ciencias particulares en sus niveles filosóficos, epistemológicos, en el planteamien_ to V solución de problemas. 4. Inducir la información de profesionales que busquen la síntesis del conocimiento dentro de los campos epistemológicos e interdisciplinar. 5. Ofrecer alternativas de solución a problemas propios, racionali. zando recursOs discipüuarios, para que así la integración disciplinar (interdisciplinariedad) se nutra Vproyecte en la realidad.
Sistema de interdisciplinariedad La interrusciplinariedad como proceso dinámico presenta los siguientes pasos a partir del sistema que explicaremos a continuación V que plantea los siguientes elementos: Ilnterdisdpltnaried.aª
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dinámico
reladonal y siruadonal Juego dillámtco r-clacional
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85
lnsumo~
Insumos
La realidad con todos sus fenómenos se presenta al investigador para que se determine una situación de dificultad o problema de investigación, el cual requiere solución o alternativas de solución por parte de las diversas discipUnas, para lo cual se conforma un grupo multidisciplinario, del cual partirá el proceso de interdisciplinariedad.
Estatismo grupal
La reunión de profesionales de diversas disciplinas crea expectativas ante la posibiUdad de conformar un equipo para trabajar un problema (interrogantes, inquietud, desorientación, cohibición) pues no hay criterios para la realización de la investigación; cada disciplina continúa en su Yo profesional y COn la angustia de que el grupo o una disciplina exija responsabilidad o conocimientos que no se está en capacidad de ofrecer,lo cual aumenta el deSconcierto en los miembros del grupo o disciplina y aumenta, por tanto, el estatismo grupal. El juego relacional permite el acercamiento o deshielo, así como la
~ivelación del grupo (lenguaje-método) en tomo al problema, previos a la ll1iciación de la investigación (juego de decisión).
La investigación científica
86
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Juego relacional o etapa de acercamiento. En este momento, se ini~
I 1
cia la integración disciplinaria; la presentación personal de los diferentes profesionales y disciplinas y el intercambio de expectativas crea el microclima que facilitará las relaciones entre los miembros del grupo que más tarde se construirá en interdisciplinario. Este paso será más efectim si las disciplinas son en realidad las llamadas a tratar el problema del cual se ocupan, e igualmente, los profesionales están a la altura di.,ciplinaria. Oca,ionaImente, podrá haber consultores.
Juego de decisión. Etapa en la cual las disciplinas discuten V deciden a partir de su propio punto de vista, los diferentes aspectos del problema, a fin de buscar elementos comunes que pennit::i.rán el trabajo interdisciplinarioo
p 87
La mcerdi>cipbnariedad .,~
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Juego dinámico. Cada disciplina aporta ideas y planteamientos sobre los diferentes aspectos del problema; aunque hay verticalidad, este momento puede considerarse pre-interdiscíplinario. El aporte individual y la traducción del problema a los diferentes lenguajes técnicos permiten una valoración conjunta con base en el respeto mutuo de los conocimientos y actitudes de los diversos profesionales,lo cual permitirá la comprensión del problema defitútivo, clarificando los diversos factores en los que se identifican y en los que se diferencian. Esta confrontación es clave para la interdiscipllnariedad.
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88
La invesú,!~ación científica
Juego dinámico-relacional. A partir de la confrontación de la etapa anterior, en la cual se definieron los factores de identificación y diferencia, en ésta se reelaboran los factores de diferencia, lo cual hará surgir una nueva situación en la que habrá convergencia en los factores a tratar. Esta convergencia impüca la superación de los plUltos de controversia, logrando que todo el grupo gire en torno a un objeto común, que pennitirá la integración del grupo sin perder su identidad profesional y asumiendo identidad interrusciplinaria.
Juego dinámico, relacional y situacional. Esta etapa crea una nueva situación que dará solución al problema o plantea alternativas de solución, pues el grupo elimina el Yo profesional y se identifica como Yo
La interdisciplinariedad
89
interdisciplinario, produciendo como resultado un equilibrio dinámico entte la asimilación y la acomodación. La nueva identidad hace que el grupo sea uno, con un único objetivo y los medios e instrumentos responden a la metodología adecuada para la
solución del problema. Producto. Se presenta a partir del logro del objetivo, el cual trae como consecuencia directa la solución al problema y como consecuencia indirecta el equipo interdisciplinario.
ProductO
Nueva expectativa. Una VeZ tratado el problema, el equipo interdisciplinario crea una nueva expectativa como insumo y respuesta a la interdisciplinariedad,lo cual permite que el sistema interdisciplinario comience en una nueva integración.
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3. EL
PROYECTO DE INVESTIGACIÓN
Se dice que el proyecto es el conjunto de elementos o partes interrelacionados de una estructura diseñada para lograr los objetivos específicos, o resultados proyectados con base en necesidades detectadas y que han sido diseñados comO propuesta para presentar alternativas de solución a problemas planteados en él, por lo en cual el proyecto se debe diseñar la estrategia metodológica
a partir de la cual consideramos que podemos obtener el nuevo conocimiento como solución al problema. Esta estrategia metodológica comprende varios pasos, los que presentamos como modelo de investigación científica. En el medio universitario se suele dar igual contenido a la palabra anteproyecto, diseño, o propuesta de investigación, en la cual se hace una
elaboración tentativa del proyecto.
QUÉ ES UN PROYECTO
Es ya COmún oír mencionar para diferentes actividades la palabra proyecto. Así, por ejemplo, le oímos a un arquitecto hablar del proyecto de un edificio que piensa construir; a un empresario estudiar el proyecto de ampliación de una empresa; a algunos amigos comentar del proyecto de un viaje, y así succsivamente~ Pues bien, el término proyecto en este sentido genérico no significa más que el planeamiento de algo. Se plantea la construcción de un edificio; se plantea la ampliación de una empresa; se planea la realización de un vi'\ie.
El término proyecto se deriva de los verbos latinos Pmicere y Proíecrare, qlle significan arrojar algo hacia adelante. Entonces proyecto significa el Pensamiento o el designio de hacer algo; la disposición que se hace de algo, anotand d 1 ei o to os os elementos qlle deben concurrir para su logro; la plancaonYorganlzaClon " , preVla . d e todas la S tareas y actividades necesarias para a 1ca UZar algo. 97
98
El tyra:¡ecro de investigación
En las definiciones del término proyecto, por muy diversas que ellas sean, concurren los siguientes elementos estructurales básicos: 1. El proyecto eS el planteamiento de algo.
z. En el proyecto se indican yjustifican los conjuntos de acciones necesarias para alcanzar un objetivo especifico determinado. 3. Las acdones se planifican en el proyecto dentro de ciertos parámetros de concepción, de tiempo y de recursos. Un proyecto podría describirse como el planeamiento de algo, en el cual Se indican y justifican los conjuntos de acciones necesarias par-d alcanzar un objetivo determinado, dentro de determinados parámetros de concepción, tiempo y recursos. En una investigación científica han de planearsc detalladamente los aspectos técnicos, de administración y control, de infraestructura institucional y de personal. Es lo que se denomina formular un proyecto de investigoc/(m científica, que consiste en disponer cuidadosamente, en un documento escrito,las actividades que han de llevarse a cabo y las especificaciones y parámetros de cada una de ellas. Este documenlo del proyecto de invesligación (también llamado propuesta) cumple también las dos funciones básicas de todo ejercicio de planeación:
1. Sirve de base para tomar la decisión sobre si conviene o no em prt!nder la investigación propuesta. 2. Sirve de guía en la realización de la investigación.
La formulación del proyecto es, sin duda, uno de los pasos más creativos en toda obra. 1. En primer lugar, quien se dedica a concebir una investigación, es decir a plantear y formular un proyecto, escribe un documento en el cual se especifican los aspectos técnicos, y los aspectos administrativos intTaestructurales que requiere para su investigación. En la actividad científica es lo usual registrar pOr escrito todos estos factores, para evitar dejarla. en la memoria y para gardOtizat una mayor sel,'uridad Yprecisión. Por esoesla elapa de concepción y formulación del proyecto culmina en el documento del proyecto. Pero aun suponiendo, como caso excepciona'~ que no deje escrita esta planeación, lo que sí es evidente es que todo investigador, antes de emprender las acciones concretas, ha pensado y decidido previamente y de forma cuidadosa qué es lo que va a hacer y cómo lo va a hacer. Es posible que nO
El p,.,ryecto de investigación
99
todos lleguen en la concepción y planeadón de su obra al mismo nivel de detalle y precisión, pero por lo menos planean los grandes rasgos de su trabajo. En el trabajo investigativo no se improvisa. Ahora, mientras mayor detalle haya en la planeación, existe menos posibilidad de cometer errores O de hacer ensayos o actividades inútiles. Z. Cuando se sabe qué hacer y cómo hacerlo, se entra en la etapa del raciocinio o del trabajo de campo y de laboratorio (según se trate de uno u otro tipo de investigación) ¡ es la etapa de la consecución, interpretación y análisis
de la información. 3. Terminada esta etapa, el investigador se siente en la necesidad de comunicarle a sus colegas y a la ciudadanía en general el trabajo realizado y sus hallazgos. Produce un infonne de su tnvestigación. Muchas veces escribe igualmente resúmeneS de su trabajo para revistas científicas o de divulgación; escribe un libro o contacta a los interesados en la utilización de esos conoduúentos. Sólo con la divulgación -restringida o amplia- de los resultados obtenidos, es que un investigador da por terminada sU obra. Para él es muy importante esta última etapa, pues en ella recibe el reconocimiento a su esfuerzo y, lo que es para él aún más importante, de la comunidad científica, que le es clave para continuar investigando. En la lógica del proceso investigativo encontramos las siguientes tres etapas estructurales básicas: 1. Etapa de concepción, planeamiento y formulación
del proyecto de investigación científica.
2. Etapa de ejecución del proyecto O de desarrollo de la investigación.
3. Etapa de elaboración del informe de la investigación o de comunicación de [os resultados.
Planteamiento
~ Ej'XuCÍ:ón
~
Investig-AciÓD
'. Estas etapas o subprocesos se desprenden de la lógica de la investigaCIón. Son inherentC"Iiaa' 'Ulvestlgaclon . " rmstna . . y, en este senti'do, son necesanas. En relación con el plnmeamienw y la libertad de investigación, ha exisddo y existe controversia al tomar el término pln1Jeamicmo, no en el sentido d e'lflveStlgaclon, .". . .. deUnaetapade I proceso SIno en re I'~ aClon con d ctcmuna as Políticas d e fi naOclaClon ." d l " d d . 'fi , . e as actlvl a es clenti co .. tecnlcas. ti
, Pues bien, en el sentido político del ténnino Planeamiento de la inves~ 'gac'ÓI1 h·a CxtSh "d ' controverSia . sobre Ios stgul,cntes .. dos puntos: o y eXiste
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100
El proyeclO de investigación
l. La conveniencia de expedir normas que determinen las formas y los aspectos que debe contemplar la planeación de un proyecto de investigación y que debe contener el documento de! proyecto o la propuesta de investigación. 2 la conveniencia o inconveniencia de detenninar áreas prioritarias
para realizar la investigación. Sobre e! primer punto {a}, la expedición de normas, simplemente reflexionemos que ellas son patrones de conducta o de procedimiento. Y al igual que las normas morales o legales, debemos distinguir claramente que hay algunas mínimas que son, como diría un pensador de la modernidad, imperativo, wte~óTic05. Se desprenden de la simple lógica de las cosas. Éstas están presentes en cualquier parte y en cualquier tiempo. Son necesidades estructurales. Otras no se derivan de la estrucrura misma de las cosas, sino que se establecen por conveniencia. En tal sentido podrían con .. siderarse secundarias ..
Sobre e! segundo punto (b), la detenninaóón de prioridades de investigación, se afirma, con razón, que todas las áreas de la cultura, la ciencia, la tecnología, el arte y las humanidades, deben ser objeto de investigación. No se puede, con base en ningún criterio válido, negar o rechazar definitivamente el desarrollo de una u otra área, de uno u otro tipo de investigación, so pena de arbitrariedad. Sin embargo, debemos entender que una determinada sociedad, teniendo en cuenta sus particulares necesidades económicas, sociales, culturales o políticas, puede escoger dar apoyo especial, dentro de sus limitaciones financieras, a unas determinadas áreas del conocimiento. Pero de ninguna manera rechazar las otras. Esto depende de sus conveniencias. En muchos casos se hace esto para obtener un desarrollo más equilibrado y armónico. Se impulsa de I1Ul1lera especial, por ejemplo, las áreas menos desarrolladas. En otras oportunidades se considera más conveniente dar igual tipo de apoyo a todas las áreas del conocimiento. Esto nO coarta la libertad, sino que encauza las opciones. Sería atentatorio contra la libertad de investigación no dejar investigar a alguien en un área determinada, impedirle de alguna forma e! hacerlo. Pero tengamos presente que determinar prioridades no significa rechazar aquello que, en un momento dado, se considere no prioritario. En la investigación científica también el término proyecUJ se refiere estrictamente a la primera etapa del proceso investigativo~ a la ctapa de ,I~
> El pra,ecW de investigación
101
cDIOC.,pcml', planeamiento y fonnulación de las acciones que generalmente .:ubniina,n en un documento escrito, en el cual se consignan los aspectos y 1!lem.,m.u,básicos previstos pata posteriormente emprender su desarrollo. Hemos visto igualmente cómo esta concepción y planeación fonnulaen el Documento del proyeclO van a servir de base para tomar la decisión emprender o no su desarrollo, y a servir de guía para realizar y controlar actividades en el momento de su ejecución. Lo mismo sucede con cualquier proyecto y, por su puesto, con la formttlal:ián de un proyecto de investigación. Un buen investigador planea cuidado:sarnelote los aspectos técnicos (también denominados científico~1!1Ícosl de sU investillación¡ los aspectos de administración y control, y los lISI"eC'tos' infraestructurales necesarios para llevarlo a cabo con éxito. Los aspectos técnicos de un proyecto son aquellos que determinan el y el cómo de algo. Son los parámetros conceptuales.
Los aspectos de administración y control son aquellos que determinan cuánto pemmal, con qué tiempo y cuánw vale el proyecto. Son los parámetros Los aspectos infraestructurales (algunos lo consideran un elemento de los parámetros operdtivos) son aquellos que determinan los perfiles recursos humanos, institucionales y técnicos con los cuales se va a emprl,n,ler la elaboración del proyecto. Cada uno de estos aspectos está constituido por una serie de elemenque son comunes a cualquier proyecto. Estos son: qué se va a hacer. cómo Se va a hacer~ Con quién y con qué se va (1 hacer, cuánru tiempo dura y ciUÍnto Sin embargo, dependiendo de la naturaleza del proyecto de que se trata, estos elementos toman características particulares, y algunos se especifican más. Por eso, si queremos conocer los elementos básicos constitutivos de un proyecto de investigación científica, no tenemos que hacer otra Casa qUe recurrir a kJS elementos estructurale" hásicos de su definición. Formular Un proyecto de investigación científica significa plantear cada uno de estos elementos de una manera razonable y válida. Conviene ser enfático en que un proyecto de investigación 1 tiene como un nUevo conocinúcnto, mientras que un proyecto tecnológico seo' b' nenta a la producción de conocimientos aplicables a la producción de .enesyservt·· ' "Slgulcntc " ). C10s (vease euad ro pagIna
~ olnencIadot 2. 1.3. Módulo núm. 2. Serie "Aprender a Inve~tigar" ~ICFES.
El p-roy
Equipos inrerdisciplinarios Presuput':l\tlJ:o;; aj ilbrables Tiempo prorrogable Inversión recuperable a largo plaw
Equipos transdiscipli;narios Presupuestos rígidos TiempO estricto lnvenroo r-ecuperabLc a cnrt-o pLazo
Objetivo:;
Producción de nuevOli conocimientos
Producción deronocinúm\QS '!'lie>blcs a la produoción de bienes y ser.idos
I'roa=
Lento y ~pendiO'\o Cronograma."; a mayur plazo
rup;ru"
A>;adémioo,cicntí600!ii Oricptadoo a C'Stroct\U.tro de propiedad pa(('mrnb.
Elementos científico-técnicos del proyecto Si partimos de los elementos definitorios del concepto de investigación científica encontramos que lo primero que tenemos que consignar en el documento dd proyecto es que conocemos, los antecedentes, el estado de cosas existente y porque disponemos de ese conocimiento somos conscientes de la existencia de un vacio O de un problema a investigar. Es decir, a partir del conocimiento disponible se ,,'idencia la necesidad de resolver un problema. En segundo término, es necesario precisar el problema que pretendemos enfrentar, así como los objetivos que perseguimos con su solución. Como investigar no es hacer solamente una serie de pruebas y ensayoS hasta hallar "de pronto" una solución, sino que es un proceso racimud y sisre' mático, deben precisarse la concepción y estrategia que se van a seguir para hallar la solución. Es decir, en tercer lugar, se explica cuáles son la concepción, las hipnte"is y las variables que intervendrán en el trabajo. Finalmente, y dentro de la misma racionalidad y rigurosidad de trab~ jo, debe precisarse cámo se va a obtener. a tratar y a analizar la informacióll que se presume indispensable para solucionar el problema.
El proyecto de investigación
103
Estos son los elementos básicos necesarios. En ocasiones, particularttU'nte cuando se trata de proyectos de investigación aplicada, se recomien-
da induir una justificación desde el punto de vista de la rentabilidad social y económica. Además, no sólo precisar los objetivos de la investigación, sino el tipo de resultados que se espera obtener y cómo serán utilizados. En las investigaciones de las ciencias sociales, como los conceptos no son unívocos o de aceptación, como suele suceder en las ciencias naturales,
se recomienda que en el Marco conceptual se precisen claramente los corn:epros, Las variables, los indicadores con los cuales se van a "traducir operativamente" e incluso las formas de medición que se utilizarán.
Pero éstas son, simplemente, especificaciones que se derivan de los puntos mencionados y tienen que ver con el nivel de detalle con el cual se hace la formulación de proyectos. Recordemos sí, que, a mayor detalle en el planteamiento, menor riesgo de imprecisiones.
Elementos de administración y control del proyecto Dos son los elementos básicos de administración y control del proyecto: La elaboración de un cronograma de actividades y elaboración de un presupuesto financiero. El cronograma de actividades, generalmente, es un cuadro por medio
del cual precisamos la duración y el orden lógico en el que debe realizarse cada actividad. El presupuesto no es más que la planeación de Los costos del proyecto detallada por rubros o tipo de gastos. En el caso de que haya más de una fuente de financiación, se indican además los rubros y cantidades que se
soliCHan . a cada una de eUas.
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Sin ernbargo, para poder elaborarlo es requisito fundamental que eL inr, sobre la base de los parámetros conceptuales previamente definidos, e con precisión el plan de actividades a realizar. Es decir, que ofú'uclOtudice SUs Pton/",' , ...~oltos enacoones concretas, de acuerdo con los fdCtores de tiempo y de recUrsos humano's, t'ecrucos . ,. de que pueda disponer. y eCOnmlliCOS la,. Algunas personas, por diversas razones, no son partidarias de formuladc~,mogtamas y presupuestos, pues consideran que esto coartaría la libere lllvestigación, Cuando la investigación es un asunto estrictamente
El prOJecto de investigación
104
personal y aislado, estos elementos no son necesarios, aunque si conve ..
nientes. Pero su necesidad aparece obvia cuando la investigación es institucional. Tengamos presente que una de las características de nuestra época es precisamente la institucionalización de la investigación. La forma contemporánea de trabajar es por pmyecWs, dentro de parámetros de tiempo y de recursOs perfectamente definidos. Tengamos en cuenta, además, que estos parámetros los define y debe definir autónomamente el investigador. Para él son guías para administrar y controlar el trabajo y adelantarlo en forma ordenada y sistemática. No son camisas de fuerza o dementos de precisión, como algunos quieren considerarlos. Realmente son elementos indispensables en un proyecto. (Véase capítulo S)
Líneas y programas de investigación Si indagamos por los inicios de los grupos de investigadores, casi siempre encontramos una cronología de acciones como la que resumiremos a con ti ..
nuación:
En los comienzos hay un docente que se aventuró a formular inicialmente un proyecto. Este docente consigue con muchos esfuerzos los recur.. sos necesarios para emprender su ejercicio.
A medida que avanza su trabajo, va comunicando los avances y resultados de su investigación, inicialmente a los alumnos; luego en revistas especializadas de su área a la comunidad científica. Acabado su primer proyecto y entusiasmado por su experiencia ÍIlvestigativa, por los resultados, fonnula y emprende la realización de un nuevo proyecto. Entonces se comienza a verlo como un "especialista" en ese tema. A
su alrededor se va aglutinando paulatinamente un grupo creciente de estudiantes interesados en elaborar sus proyectos de grado sobre ese mismo tema. S" va consolidando un núcleo establecido de investigación que desarrolla proyectos en esa misma dirección. Se tiene una lí,...,a de investigaCIón en la cual, proyecto tras proyecto, se van acumulando los conociuúentos disponibles y los nuevos obtenidos en las investigaciones. El grupo va creciendo cualitativamente y cuantitativamente. Se abren nUevas líneas afines de trabajo, coordinándose unos grupos con otros. Se elabora, entonces, un verdadero programa de investigaciones constituido por varias Líneas de investigación articuladas entre sí.
p trrOyeclO de investigación
105
pongamos algunos ejemplos. Un proyecto inicial como la determinade las interacciones de breas y carbones en la textura óptima de cohace que, una vez acabado, se quiere seguir avanzando en la misma :diJ,ed~ configurar todo un Flan de desarrullo en la química de carbones. Cosa semejante sucede con otras áreas. Tomemos un ejemplo hiporéde las ciencias sociales. Un Pruyectu sobre los conflictos sociales durante la Colonia hace que, vez finalizado, el equipo de investigación quiera aprovechar los conocimientos adquiridos (e incluso el material no utilizado), investigando otros problemas afines. Se conforma una Unea de investigación sobre la época colonial en la Nueva Granada. Otros grupos se especializan en desarrollar investigaciones en otros periodos históricos: La independencia. las primeras décadas de la época republicana, etc. Se puede crear entonces un Programa de investigaciones en historia de Colombia. Además de este programa surgen otras actividades científico-técnicas con base en la investigación: en posgrado, la publicación de textos, progratnas de conferencias y divulgación histórica, etc. Se sientan las bases para un Posible Plan de desarrolln de historia colombiana. Entre la formulación de proyectos y los planes de desarrollo existe una !lI"an relación•E · · ·conuenza · canunol comunmente en un proyecto y se pasa 1uego
a la elaboración de varios proyectos siguiendo una determinada línea de acción' se ConCl·be entonces un programa y finalmente un plan general que
~rdina todas las acciones. Pero también puede darse la relación inversa.
,l. POr ejenlplo, en una universidad donde Se quiera desarrollar investiga.. C.IOn d llerut COn ocentes y alumnos, se puede establecer inicialmente un plan ge r
de desarrollo, teniendo en cuenta la identidad o vocación académica
,
1 lOó
El proyecta de investIgación
y científica o los grandes objetivos de la institución, así como los recursos y ventajas comparativas disponibles. Es decir, se establecen las metas genera· les a alcanzar. Sobre esta base determinan los Pmgramas prioritarios que constituirán las ramas en las cuales se va a desarrollar el plan. Tomando especialmente en cuanto los intereses de sUS docentes y los propósitos del plan, se establecen las lineas de acción. Dentro de ellas se estimula y apoya prioritariamente a los docentes y a los estudiantes para formular y ejecutar Pnryecws específicos. Cualquier proyecto específico que se plantee se compone de una serie de elementos que forman parte de un proceso de investigación. Algunos de esos elementos se relacionan con el tema de la investigación, la definición, planteamiento y formulación del problema a investigar. En relación con las líneas de investigación es de vital importancia conocer cuál es el punto de partida de las líneas de investigación y cómo Se llega a ellas. 1. Investigadores cOn rutas propias de investigación. 2. Confluencia de trayectorias individuales.
3. Presencia de profesores investigadores-estudiantes coinvestigadorcs. 4. Afinidades temáticas. 5. Escuelas de pensamiento - formación de investigadores. 6. Propósitos definidos a partir de temas diversos. 7. Resultados comunes. 8. Infraestructura (centro - oficina - comité - etc.) 9. A partir de una política institucional. 10. Experiencia de asesorías y consultorías.
la líneas de investigación se consolidan con la presentación de resultados. Los programas de investigación los podemos determinar como: l. Conjunto de proyectos y actividades de investigación estructura' das y coordinadas dentro de un proceso administrativo. 2. Se orienta a la creación de ciencia o desarrollo tecnológico. 3. Estructuradas a partir de objetivos, metas, acciones, recursOS' gestión.
> El modela 'j diseno inve'stigalivo
107
4. Materializadas en proyectos de investigación.
5. Se orientan a satisfacer necesidades del conocimiento e innovación.
EL MODELO Y EL DISEÑO INVESTIGATIVO En relación con los modelos y disefios de investigación, conviene hacer claridad en cuanto a su significado; es algo que los tratadistas de investigación no tienen en cuenta y tiene su importancia. razón por La cual es neceo' sano establecer esa diferencia. Los modelos hacen relación al manejo metodológico, o guía que so· porta un proceso invcstigativo; cada tratadista insinúa que este proceso
debe seguir tales o cuales pasos, y sus seguidores se acogen a estas indicaciones, pero en el fondo todos llegan a los mismos procesos, aunque difieren en la forma de presentarlos. Si observamos las obras de investigación de uso común en nuestro medio, encontramos que todas ellas giran con base en tres factores:
1. El tema a investigar,
2. El problema a resolver. 3. La metodolob>Ía a seguir.
Es decir, que estos tres factores son el enunciado mínimo y el enunciarlo COmún a todos los modelos, y cada autor alrededor de ellos sitúa factores qUe considera
relevantes en el proceso de investigación, tales como:
a) Enunciado de objetivos. b) Fornmlación de hipótesis.
e) Marco teórico, etcétera.
Considero que todos los modelos son válidos y que se ajustan en su estructura común, pero algunos se facilitan más que otros para el aprendizaje de la investigación. El modelo que presenta esta obra es un modelo acadé . nuco, y por lo tanto contempla mayor número de etapas, teniendo en CUenta qu e no tú d .. . . as I as'InvestlgaClones se tIenen que ajustar a l as etapas
:nteruPladas en el modelo, pues es el diseño el que determina qué etapas ben Seguirse.
El ¡n-oJec lo de investigación
108
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Se apoya en lln modelo 'i s-t el.abu~ a partir
de la realidad.
En ténninos generales. un modelo representa estructura metodológica de los pasos que se plantean como opción para la elaboración del diseño que conlleve a la solución del problema en cuestión. ws modelos son de carácter descriptivo, y mediante ellos el investigador puede hacer el esquema representativo que le facilitará el manejo de la realidad. En la página siguiente se presenta un esquema de la estructura de la investigación, el cual pernúte integrar elementos del modelo y nos alerta en torno a la investigación temática y empírica, base para los diseños biblia .. gráficos y de campo. Decíamos que el modelo hace relación con la metodología. Pues bien, el diseño hace relación con el manejo de la realidad por parte del investigador, y por tanto podemos decir que hay tantos diseños como investigadores. ya que cada investigación es un diseño propio que sobre una detenninada realidad presenta el investigador. El diseño es la estructura a seguir en una investigación. ejerciendo el control de la misma a fin de encontrar resultados confiables y su relación con los interrOb'3ntes surgidos de los supuestos e hipótesis-problema. Constituye la mejor estrategia a seb'Uir por el investigador para la adecuada solución del problema planteado. El diseño también es un planteamiento de una serie de actividades sucesivas y organizadas. que pueden adaptarse a las particularidades de cada investigación y que nos indican los pasos y pnIebas a efectuar y las técnicaS
a utilizar para recolectar y analizar los datos.
p El modelo "j el diseno int'e.stigativo
109
Los tipos de diseño, de acuerdo con los datos recogidos para llevar a cabo una investigación, categorizar en dos tipos básicos: diseños bibliográficos, diseños de campo. Investigación
Delimitadón Objetús Recursos
Temática ..
1---------.I~~;j .. Empírica
I
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Marco teóricol
Técnicas específica,
Re~uhado.'i
Tipos de diseño que tienen relación con la estructura de la inves-
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Diseño bibliográfic
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Di;,cño de
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bibliográfico
Cua~o r~currimos a la utilización de datos secundarios, es decir, aquellos n s.do obtenidos por otros y nos llegan elaborados y procesados de COn los fines de quienes inicialmente los elaboran y manejan, y por CUal decimos que es un diseño bibliográfico.
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El proyecto de invc,Stigaciól1
110
La designación bibliográfica hace relación con hil>liografía: toda Uni_ dad procesada en una biblioteca. Conviene ante este diseño comprobar la confiabilidad de los datos, y eS labor del investigador asegurarse de que los datos que maneja mediante fuentes bibliográficas sean garantía para su diseño.
Diseño de campo Cuando los datos se recogen directamente de la realidad, por 10 cual los denominamos primarios, su valor radica en que permiten cerciorarse de las
verdaderas condiciones en que se han obtenido los datos, lo cual facilita su revisión o modificación en caso de surgir dudas. Conviene anotar que no toda información puede alcanzarse por esta vía, ya sea por limitaciones especiales o de tiempo, problemas de escasez o de orden ético. En cuanto a los diseños de campo, es mucho lo que se ha avanzado, y podemos presentar varios grupos de diseños este tipo; si bien decimos que cada diseño es único, participa de caracterú¡ticas comunes, especialmente en
su manejo metodológico, lo cual ha permitido hacer la siguiente categorización.
Tipos de diseÍÍD de campo: DISEÑO DE ENCUESTA.
Exclusivo de las ciencias sociales. Parte de la premisa
de que si queremos conocer algo sobre el comportamiento de las personas. lo mejor es preguntarlo directamente a ellas. Es importante en este diseño determinar la validez del muestreo. DISEÑO ESTADÍSTICO. Efectúa mediciones para determinar los valore' de una variable o de un grupo de variables_ Consistente en el estudio cuan' titativo o evaluación numérica de hechos colectivos. D¡sE:'IO DE CASOs. Estudio exhaustivo de uno [) muy pocos objetos de investigación. lo cual permite conocer en fonna amplia y detallada a los mis'
mos. Consiste! por tanto, en estudiar cualquier unidad de un sistema~ para estar en condiciones de conocer algunos problemas generales del I1tismo.
l del proyecw de investigación
111
¡;l rrlO de o
[)¡sEÑO EXPERIMENTAL.
Cuando a través de un experimento se preten-
negar a la causa de un fenómeno. Su esencia es la de someter el objeto de de io íl la lD 'fluenCIa 'd ' 'bles en cond"letones controId e Clertas vana a as y eStod nocidas por el investigador. CO DISEÑO CUASI-EXPERIMENTAL. Cuando estudia las relaciones causa-efecero no en condiciones de control riguroso de las variables que maneja
lOS, P
el investigador en una situación experimental. DISEÑO EX POST FACTO.
Cuando el experimento se realiza después de
los hechos y el investigador no controla ni regula las condiciones de la prueba. Se toman como experimentales situaciones reales y se trabaja sobre ellas como si esrovieran bajo nuestro control.
EL MODELO DEL PROYECTO DE INVESTIGACIÓN El modelo que a continuación se presenta es un modelo académico, por tanto, su orientación es la de presentar al estudiante de investigadón1 en
forma sistemática los diferentes pasos que debe él dar, a partir de la realidad, su diseño. El modelo no es una camisa de fuerza, pues no toda investigación implica la totalidad de los pasos contemplados en el modelo. Por ejemplo, si usted no va a demostrar una hipótesis, aunque el modelo le presente la opción de trabajar con ella, no necesita formularla. Conviene recalcar que el modelo es sólo una guía en la cual el investigador principiante se apoya para el desarrollo de su diseño.
En el modelo que se presenta en esta obra, se ha encerrado en su diagramación un círculo Con los tres pasos fundamentales de todos los mo-
~e\os que Se conocen, es decir, lo que es común a la totalidad de los modeOs que se presentan en la bibliografía investigativa. Éstos son: 1. Eltema. 2. El problema. 3. La metodología.
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'h1"r:tbnente d investigador- de experienda. supera modelos., logra rnattejiU'los sin depender de t:!1lo".
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El proyecw de invesúgaciól,
A partir de estos tres factores giran los demás elementos que contem_ plan los diferentes modelos investigativos. E"qur:ma de! proceso de la investigación {MQdelo de lo~ pa¡¡;os a seguir) Elecóón
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I ThbuladÜIl I
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El tema Debe ser escogido a partir de la realidad, y como tema debe derivar problemas investigables. Su característica es la de ser un factor dentro de una problemática: dicho de otra forma, la realidad de la investigación es problemática; de dicha problemática deberá elegirse un factor, el cual se determinará como tema de investigación a partir del cual deberá seleccionarse UD problema investigable. Cuando nos enfrentamos a una situación problemática que despierta nuestra curiosidad e interés cognoscitivo, lo primero que hacemos, lógica y cronológicamente, es concentrar nuestra atención sobre esa temática. lo'" cialnos entonces la búsqueda de la información existente sobre la materÍ;.'-' desde la más general hasta la más especializada. Comenzamos a cnterartWS de los antecedentes, a revisar el conocimiento existente, a apropiámoslo y a evaluarlo críticamente, puesto que la investigación generalmente parte del conocimiento disponible, para poder generar nuevos conocinúentos fre'" te a un problema. La revisión del estado de desarrollo del conocimiento eS
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113 lo del proyecw de investigación e , elemento indispensable de formular en un proyecto de investigaIpt1mer e. 'o cien n'6 ca. Cuando se procede a buscar por primera vez la bibliografía sobre un
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rrninado tema de intcrés j se comienza usualmente por la información
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'fécru " . . , , irir cuando no se nene, porque presenta los tOplCOS sobresahentcs ble adqU del tema y pennite concentrar la búsqueda en los elementos fundamenta. uchas veces disponemos de este conocimiento gracias a la informaIes· M " ba'sica entonces podemos ahorramos este primer paso. clon ' Luego se procede a ubicar las principales publicaciones sobre el tema
I
I I
en mención, utilizando para ello ¡)"lahras e/uves, referentes a los elementos más sobresalientes de esa problemática, La búsqueda y selección de la infonnación puede igualmente efec· tuarse rccurriendo a la comunicación con colegas conocedores del tema, o a la consulta a expertos, Esta forma es muchas veces de gran utilidad, parti. cularmente cuando se es neófito en el tema, pero tiene como limitantes los pcsibles "sesgos" introducidos por los expertos consultados, y la posible fal. ta de un cubrimiento total. Estos riesgos dependen de la calidad o grado de e"Periencia de los colegas consultados. Pero en cualquier caso, la consulta a e"Pertos es un excelente método complementario de búsqueda y selección de la informadón o conocimiento disponibles sobre la materia. La pregunta básica que nos hacemos persistentemente durante la revisión de la infonnación existente sobre el tema es si ella responde a la situación prohlemática que nos inquieta. No pocas veces, una exhaustiva revisión del conocimiento dispo .. nible nos hace des. istir de emprender una investigación, pues cncontralUOS qUe otros
investigadores se nos adelantaron en el hallazgo de la respuesta
~:c~~scamos. ~o~.estc motivo se afirma, con plena ra~ól~ que l~ pri~cra on de la reVlSlOn del estado de desarrollo del conOCInucnto dlspomblc
Consist· . . . . ~. . e preCisamente en evitamos repetiCiones Il1utdcs.
deb Todo el proceso de revisión y evaluación del conocinúento disponihl-' t e quedar Consignado de una manera clara en el documento del proyee~de~fi ' , onna que e11ectof del proyecto pueda efectuar las venficaclones
q\le [ft'a
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. convenientes y convencerse, consecuentem~nte, de la ímportan .. y I~ necesidad de emprender la investigación, .
114
El proyecto de inv.esrigad(jn.
Consideramos que no existe una forma fija para efectuar y presentar
la revisión y evaluación del "estado del arte", los "Antecedentes" o la '~Re~ visión del estado de desarrollo de los conocimientos existentes", COllO a veces se les denomina. Una vez que usted ha revisado la infonnación existente sobre el tClUa podemos decir que entramos a la elección del tema. que no es otra cosa qU~ puntualizar el tema en función de la revisión de la literatura existente sobro el mismo.
Elección del tema 3 A nivel del proceso investigativo no debe suponerse conocido el tema y arrancar con el problema, lo importante es elegir el tema ya que el proble_ ma se deriva de éste. Cuando se selecciona el tema se mueve en un marco de generalidad, cuando se selecciona el problema se reduce éste. A partir de la realidad surge una problemática, la cual está integrada por una serie de factores. La realidad de la investigación es problemática; de dicha problemática, debe elegirse un factor. el que se detennina como tema de investigación y dentro del cual debe seleccionarse un problema investigable. Si se comienza por la selección del problema se pierde de vista la ubicación con textual del tema. La elección del tema es el primer paso en la realización de una investigación. Consiste esta elección en determinar con claridad y precisión el área o campo de trabajo de un problema investigable. La elección del tema corresponde necesariamente al alumno o inves' tigador. quien lo presentará por escrito a la persona indicada por la universidad o centro docente, para su aceptación. En la presentación que se hará por escrito se indicará el título del tema. las divisiones y subdivisiones de éste. El tema hace relación a la parte global del contenido a tratar, las divisiones y subdivisiones hacen relación a la temática o aspectos principales del tema.
3 Tamayo
y Tamayo, Mario, El m.bajo ciemífo;-o, su metodología. pp. J5-39.
J
...
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b
el rnodilo del proyecto de investigación
115
Para la buena elección de un tema conviene tener en cuenta ciertos
aspectoS como: 1. Los temas que nos inquietan deben ser de nuestra preferencia
2. Debe existir alguna experiencia personal sobre el tema 3. Consultar a profesores de esos temas, y apuntes o notas de clase. 4. poder examinar publicaciones y bibliografía disponible sobre el tema, como libros, revistas, enciclopedias, catálogos de libreros, prensa, etcétera. 5. Informarse sobre los temas afines. 6. Tener disponibilidad para conectarse con instituciones cuyo fin sea relacionado con el tema escogido y problema formulado. En la elección del tema es necesario considerar factores de orden mbjetivo y objetivo; los primeros hacen relación a la persona que va a elaborar la investigación, los segundos hacen relación al tema escogido.
FACTORES DE ORDEN SUB)ETlVO: 4
1. Interés, entusiasmo por el terna, es sin duda la "regla de oro" para
el éxito en el desarrollo del tema escogido. 2. Capacidad para desarrollarlo. ¿Se está consciente de la capacidad para desarrollar el tema? Para determinar esta capacidad debe conocerse el tema escogido, como también su relación con otros temas. Si después de una evaluación objetiva de la capacidad personalla respuesta es posiliva, adelante ... Pero si por el contrario es negativa Se debe de escoger otro tema~ 3. Tiempo necesario para el tema escogido. Es fundamental entrar a considerar de qué tiempo se dispone para la realización del tema escogido, no sea que se tenga que abandonar el tema por falta de tiempo para elaborarlo. Para determinar el tiempo disponible, con. viene hacer una agenda de trabajo, la cual debe calcularse no en días que medien entre la elección del tema y la entrega del mismo, sino horas hábiles de trabajo.
~ ~YO, Mario, El Proceso de Inve5tigocUJn Cientíjic(1, pp. 76.
116
EII)royecro de inve.Jtigl1dán
4. Se cuenta con los recursos necesarios. Es necesario reflexionar Sobre las exigencias Je tipo económico del tema escogido, es decir, si son necesarios elementos costosos que no estén al alcance eeon". mico, lo cual llevaría necesariamente al abandonar el tema. Algu. nos trabajos nece:oiitan de materiales especiales, procesamiento de datos, encuestadores, viajes a otros lugares, etc., por tal razón es necesario contar con el dinero indispensable o con la ayuda de una institución. 5. Disponibilidad del material. Conviene cerciorarnos si el material necesario para el [rabajo está al alcance o disposición, pues sin esta seguridad no debe iniciar el desarrollo de! tema.
Conviene crearse al respecto algunos interrogantes: a) LExiste la bibliografía y la puedo consultar?
b) ¿Se tendrá acceso a documentos de instituciones privadas?
el ¡ Se obtendrá rermiso para consultar archivos necesarios a la investigación? d) ¿Quiénes colaborarán y en qué condiciones?
FACTORES DE ORDE~ OBJETIVO:
1. Verificar si e! tema llena los requisitos exigidos para el desarrollo adecuado pal"d un diseño de tesis o investigación. 2. Que sea de interés. Este aspecto se puede interpretar de dos maneras: interés en cuanto a la temática e interés en cuanto al agradO por el tema en quien lo realiza. 3. Utilidad del tema. No todo tema interesante es útil, razón por la cual se debe prever su utilidad con el fin de realizar un trabajo que se proyecte a 1", demás, y na solamente sirva para optar un tHolo en una .carrera detenninada. 4. Que presente un nuevo enfoque. Hablar de originalidad en on . p . q uc eJi es cosa d1'fi'[ Cl , 1"3[ vo ['19cras cscepClOnes. ero ' Sl eS neccsano lo tratado se presente un nuevo enfoque. bien podríaulos decir ginalidad de enfoque. >
"",deln del {mryecto de investigaá6n
117
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rll.ClJ.)ft;;.
a tener en cueo(a
lO In'"" por" tem, I 1- C[lp~cíd;td para J~ITOlIo 1- Tiemp(l
I
Los intereses científicos o intelectuales pueden sugerir una relación de asuntos aptos para la investigacióno El investigador contagiado de la curiosidad científica puede estar interesado en temas que ya han sido estudiados con alguna extensión; en este caso, es probable que se interesara en
aspectos tales como la especificación más exacta de las condiciones bajo las cuales aparece un determinado fenómeno. y cómo puede ser afectado por otros factores. El investigador que comprende la verdadera importancia que tiene para él la ejecución de un trabajo científico no tendrá ninguna dificultad de encontrar para su investigación un tema apropiado que las satisfaga y que podrá tratar con gusto e interés.
El investigador debe llegar a un juicio claro sobre el por qué de su investigación, sobre la intención que con ella persigue y la idea que habrá deo'rtentar lo durante todo su trabajo.
Delimiraci6n del tema o estudio
liD .
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d 1~I'mitar el tema es ver la viabilidad para su desarrollo." Unida a esta e Imitación es n ecesarla o 1a JUStl o °filcaClon .. dIo o In o d'lear 1as I.:~.... e mismo; es d eCIr, ..... aqe
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lo l rtsbeas que llevan al investigador a escoger el tema para desarrollar• as cuate d b Silbo o s e en ser de orden externo u objetivo, y de orden interno o J{'bvo.
&elle' Una de las fallas más comunes en la investigación consiste en la aula de
delimitación del tema; el 80% de las investigaciones fracasan por
El proyecto de investigación
118
carecer de delimitación del tema, es decir, por ambición de tema. Delimitar el tema quiere decir poner límites a la investigación y especificar el alcance de esos límites. En la delimitación del tema no basta con identificar una rama de las ciencias, pues tales ramas cubren una variada gama de problemas. Es prefe. rible señalar, de acuerdo con las propias inclinaciones y preferencias, un tema reducido en extensión. No importa que el tema constituya un grano de arena dentro de la ciencia. Además, por reducido y limitado que pueda parecer un tema, si se explora convenientemente, pronto surge toda una serie de ramificaciones que le dan importancia y valor. 5 Al delimitar el tema se aclara si el tipo de investigación se da, por ejemplo, de tipo correlacional, descriptivo, predictivo o experimental. La aclaración sobre el tipo de esrudio permite tener una visión general sobre la valide. y el grado de confiallla que puede tener como resultado. Esto supone determinar el alcance y los límites del tema. La delimitación del tema a una materia restringida y claramente circunscrita tiene su importancia también desde el punto de vista del tiempo que el investigador va a dedicar a su trabajo. Siempre estará en su propio interés realizar el trabajo de investigación dentro de un lapso razonable y no excesivamente largo. Al elegir un tema, el tiempo disponible para elaboración es un factor que se debe tomar en consideración. Asimismo, al delimitar el tema deben considerarse los materiales Y fuentes bibliográficas con que se cuenta para su investigación, ya que se puede dar el caso de no encontrar lo requerido para el desarrollo del trabajo. La contrastación de recursos con la delimitación del tema es de orden funcional y no de orden investigativo. la carencia de deümitación conlleva a la superficialidad. Ver los alcances y los límites permite ver el grado de profundidad del esrudio. Generalmente los ternas se delimitan en relación con el tiempo y el espacio y la estrucrura temática: lo En relación con el tiempo: pasado, presente, fururo, es decir, se
ubica el tema en el momento en que un fenómeno sucedió, succdll o pueda suceder. J Arias Galicia. Femando.lnlradt.u:'::WHa las técllk~ de irwe:;tigaáón enpsico/¡:¡gíIl, p. 44.
El modelo "" tn'o~eclO de investigación
119
Z. En relación con el espacio: indica la circunscripción en sí de la problemática a una población o muestra determinada; estos dos factores deben ir unidos en toda delimitación, ubican geográficamente, localizan la problemática. 3. En relación con la estructura temática: se determina el enfoque, las posibles relaciones con otros temas, los énfasis que se quieren realizar, el tipo de investigación que conviene al tema.
[DehmitaClGn
I
L
r-Po-"-,,-l:-¡m-¡-t~--' Alcance del tema
t--_ITit:mpo
1 _ ICrunología 1--------.1 Fechas I
t - - - I E~paÜo
1---. ILocali~aClón geogr.í{lca I - Enroque:
- 1 - Relaciones posibl~ I - Enfasis
Al delimitar conviene tener en cuenta a qué población va a llegar el estudio,las posibles variables o hipótesis que se van a tener en cuenta y constatar esas variables con el objetivo. Es necesario también presentar los elementos que pueden condicionar la investigación, ya sean de parte del investigador, de tiempo, métodos, recursos, etcétera.
Recursos para in~estigar un tema
Ca . . nVlene tener en cuenta los siguientes recursos: a) Humanos. b) Instituclon 1
c' - a es. e) Económicos. d) Cronograma. Hemos dicho que en la planeaIOn dela ¡nve s' o · " es necesano . establecer Ias aCtlV1 "dades y 1os recursos gacLon P"ra11 evarla a cabo. ción.
~entro del renglón de recursos es imprescindible tener en considera-
%;t~ ~lempo requerido. espacio para trabajar y presupuesto de gastos (para l1ales, transportes, sueldos_ reproducción de escritos, etcétera).
El prayecw de investigación
120
Puesto que el logro de la infonnadón necesaria para realizar la investigación tiene un elevado costo, es itnportante establecer la relación entre
los beneficios (no sólo económicos, sino afectivos, las aportaciones al conocimiento, etc.) V los costos; evidentemente, si estos últimos son superiores a
los beneficios, la investigación no debe realizarse o deben reducirse las pretensiones. Un recurso muy importante en la investigación es el de las fuentes de consulta para la resolución de problemas. El investigador debe estar capacitado para localizar, seleccionar y utilizar [os elementos de referencia. Conviene visitar con frecuencia las bibliotecas y consultar [os libros e índices disponibles hasta familiarizarse por completo con las fuentes existentes, tales como libros de consulta, enciclopedias, diccionarios, anuarios y guías que puedan ayudarlo; publicaciones periódicas; folletos, periódicos, guías de publicaciones. El material e información --citas, resúmenes, apuntes, que el investi ..
gador recolecta en el curso de su trabajo-- tiene necesariamente que ser ordenado en fonna lógica y sistemática. Esta sistematización del material facilita el trabajo evitando pérdida de tiempo. La manera más natural de agrupar el material es seb'Utt el orden de los capítulos de esquema provisorio que se prepara para un trabajo de investigación.
El problema de la investigación El problema es el punto de partida de la investigación. Surge cuando el investigador encuentra una laguna teórica, dentro de un conjunto de datos conocidos, o un hecho no abarcado por una teoría, un tropiezo o un acontecimiento que no encaja dentro de las expectativas en su campo de estudio 6 • Todo problema surge a raÍi de una dificultad, la cual se origina a partir de una necesidad, en la cual aparecen dificultades sin resolver. Diariamente se presentan situaciones de muy diverso orden; una situación determinada
puede manifestarse como una dificultad. la cual requiere una solución a mayor o menor plazo. {j
Tamavo y Tamayo, Mario. J~l:w.k In...e.stigaciM. p. 84.
El ".,delo del pmyecra de invesrigación
121
Al respecto, Alberdi 7 anota: La dificultad puede ser teórica o práctica, según se sitúe en el campo de la especulación o en el de la ejecución. Un problema es una pre!,',mta surgida de una observación más o me-
nOS estructurada." Las preguntas que podemos hacer pueden tomar diferentes for111'5, según el objetivo de nuestro trabajo. Podemos considerar el problelila coma un instrumento para adquirir una información. La novedad para un problema tiene cierta relatividad con respecto al grupo de personas a quien se comunica, al tipo de conocimiento que acerca de él se tenía, anteriormente, o bien a la comprobación del carácter empírico del mismo conocinüento. Se afirma, con razón, que en el problema está el gcmlen de su solución, que formular correctamente un problema es a menudo más importante que su solución; que un problema correctamente definido contiene en sí la estructura básica de la investigación; que la claridad de la formulación del problema comunica toda su fuerza, tanto al trabajo investigativo como a los resultados y a la precisión de la solución. La parte fundamental de toda investigación es el problema, que consta de tres partes, las cuales se esquematizan a continuación:
11) Identificación ~Pro~b~I,~m~a-.J1 hril"tIecto de in'vescigación
/é
123
f"~J
'os EN EL CONOCIMIENTO. Una fuente VACI
muy común de problemas de
. adón la constituyen los vados que encontramos en el conocimiento
. vesug .. 1Jl 'aspecto de la realidad. Supongamos que unas auton'dades muruClpa-
de a1~ nen de una cantidad de dinero para mejorar el rendimiento acadédispo les. de los estudiantes de Ias escue la" ., So pnmarlas y d esean I que ' a InverSlon
J1lIcol IO más productiva posible. Contratarán a un instituto de investiga- ' • • res"te . educativas para que este sugIera en que aspectos de tipo educatIVo ClOnes . "; ullaría más aconsejable hacer la mverslOn. res El instituto, apoyado en su experiencia y conocimiento obtenidos en ateria, encuentra que actualmente se sabe que la relación numérica esta m estudiantes-profesor, la calidad de los docentes, las habilidades de los estudiantes y el ambiente familiar son factores que influyen positivamente en el rendimiento escolar, pero que_ por otra parte, son muy vagos-los conoci . .
¡nientos existentes acerca de la influencia del carácter innovativo de los programas de estudio. Entonces puede recomendar que se realicen estudios respecto a la incidencia de diferentes tipos de programas para mejorar el aprendizaje de los estudiantes. Aquí se presenta un vacío de conocimiento
que puede ser objeto de investigación y constituirse posterionnente en una infonnación básica para tomar decisiones para la inversión en educación.
A veces el problema surge del conocimiento que tenemos de varias investigaciones sobre un mismo asunto, RESULTADOS CONTRADICTORIOS.
cuyos resuItados no parecen concordar entre sí~
Al consultar la bibliografía sobre un problema determinado, unos investigadores se sorprendieron con los resultados contradictorios de las investigaciones que trataban de responder a esta pregunta:" ¡Cuando unas personas están aprendiendo una tarea, son más benéficas las pautas de descanso que se concentran al principio de la sesión de prácticas, que las pausas que se concentran ¡ij 6naI'" . ' . Los resul tados, contrad·· lctonos, fu eran: un expenmento reve1o' que era mejor que los descansos se concentraran al principio, mientras que otro
~o que un mayor aprendizaje se lograba cuando los descansos eran más entes al final del eJ'ereído. Baste señalar que sólo una cuidadosa investigaO)¡ PUede resolver el problema que plantea esta contradicción,
ej'
El hombre como ser racional necesita 'sPoner de explicaciones satisfactorias de los acontecimientos que obse", a y muy a menudo sucede que para un hecho determinado no se d'
ExrUCACIÓN DE UN HECHO.
"1 1I
I
I
124
El proyecto de investigacirm
cuenta con la explicación que nos dé razón de su ocurrencia. De ahí
que se sienta la necesidad imperiosa de encontrarla y comprobarla Por medio de una investigación. Pues bien, otra manera de identificar problemas consiste en pregun_ tamos por la posible explicación que podamos dar a unas observaciones determinadas. En este caso lo normal es que surjan preguntas tales como: ¿Por qué ocurre esto? ¡Qué factor O conjunto de factores 10 producen? Para resolver el problema que estas preguntas plantean, el investigador puede recurrir al conocimiento ya disponible y tratar de ver si allí se enCUentrd la explicación deseada. A,í, digamos, si observo que lo, niños de estrato socio_ económico bajo aprenden conceptos abstractos con más dificultad que los niños de estratos altos, puedo recurrir al conocimiento (teoría) ya existente y comprobada que nos explique la diferencia por la influencia de factores específicos ambientales y nutricionalcs a que han estado expuestos desde muy temprana edad los niños de uno y otro estrato. Si no fuera posible disponer de este conocimiento explicativo porque hasta el momento dicho conocimiento no existe, entonces tendríamos que
proponer, inventarnos una explicación razonable y consistente con un cuerpo de conocimientos cientificos disponibles sobre el tema y someterla a prueba por medio de una investigación apropiada.
Titulo del problema Es la presentación racional de lo que se va a investigar, precede al plan de la investigación y debe presentar una idea clara y precisa del problema, es decir, en forma rápida y sintética nos presenta el problema a tratar y debe realizarse con el siguiente criterio: "a mayor extensión menor comprensión
viceversa" . Por tal razón, si el tírulo es muy largo, conviene reducirlo a pocas palabras y clarificarlo con un subtírulo. Inicialmente el título debe formularse en forma tentativa e interrogativa, pero para la ejecución del diseño éste ya ha de ser definitivo; la presentación definitiva del título ha de hacerse en forma declarativa.
y
Generalmente existen tres maneras para la fonnulación de un título:
1. Por síntesis: cuando condensa la idea central de la investigación.
,
el modelo del tmJyec[o de investigación
125
2. por asociación: cuando se relaciona con otra idea o ideas en tomo a la investigación. -ílJ: 3. Por antítesis: o sea, cuando se presenta todo lo contrario de lo que va a tratar la investigación. Conviene tener en cuenta que en ningún momento el título debe con.
ducir a engaño por parte de las personas que lo interpretan. ,..";
Planteamiento del problema Decíamos que todo problema surge a raíz de una dificultad; ésta se origina a partir de una necesidad, en la cual aparecen dificultades sin resolver. De
ahí la necesidad de hacer un planteamiento adecuado del problema a fin de no confundir efectos secundarios del problema a investigar con la realidad del problema que se investiga. Arias Galícia9 considera que no solamente es necesario visualizar el problema, sino además plantearlo adecuadamente. Por tanto, el planteamiento va a establecer la dirección del estudio para lograr ciertos objetivos, de nlanera que los datos pertinentes se reco .. lcetan teniendo en mente esos objetivos a fin de darles el si~'Ilíficado que les corresponde.
En relación con el planteamiento del problema conviene hacer distinción entre:
1. Problemas_ 2. Problemas de investigación.
3. Problemas de la investigación.
4. Problemas del investigador. 5. y problemas a investigar. Debe haber una actitud de objetividad ante la dificultad; ésta es una actitud básica del investigador. Un problema de investigación no debe ser
~fectado por los prejuicios o las preferencias personales del investigador; la
Investí..~aclon ' . no pretende teSolver problcrnas persona1es, a no ser que e~tos ' 'e an el objetivo de la investigación. <
~-(¡p. plÍg.. so. allCIa ,
nI.,
U6
El tJT'CY'jecto de intlestigacl6Jl
La actitud de objetividad hacia los problemas de investigación nos exige tomar el tiempo necesario para entender la complejidad de la dificul. tad y, conociendo la realidad de la dificultad, llega a conocer los diversos factores que inciden en ella. A partir de la identificación del problema surge la necesidad de su análisis, es decir, a la acción de descomponer el problema en sus partes constitutivas, previa identificación de ellas (elementos), y de las mutuas relaciones, las circunstancias concretas en las que aparece el problema. En el siguiente esquema se resume el proceso para llegar a la formulación adecuada del problema Aná!ibis del problema
I
~
De~cripdón del
problema
~
Elemenlos del problema
Formulación del problema
Descripción del problema No se pueden plantear problemas de investigación a espaldas de la realidad que se investiga. Un problema investigable es un punto de conflicto conectado con una situación de dificultad en la que hay una duda por resolver y pueden preverse dos o más soluciones. El planteamiento del problema pone de manifiesto tres aspectos que deben tenerse en cuenta desde el principio: 1. Descripción del problema. 2. Elementos del problema. 3. Formulación del problema. La descripción del problema eS la complejidad de la realidad del problema, en relación con el medio dentro del cual aparece. Implica conocimicl,tO
,.
El modelo del proyecw ele investigacion
127
¡rt:Í.< o menos adecuado a la realidad. La descripción presenta todos esos punte><
ue unen circunstancia~problema en relación con la investigación. Cuando se ~escribe un problema se hace ambientación de todas aquellas características que se presentan irúcialmente en el tratamiento del problema y a partir del cual ¡;c funnularon hipótesis, variables, formulación del problema y respaldo teórico. Cuando el investigador describe un problema, presenta los antecedentes de estudio, las teorías en las que se basó y los supuestos básicos en los que se apoya el enunciado del problema. Debe aclarar en particular qué personas, materiales, situaciones, factores V cau.,as serán consideradas o no. Un enuncia~ do completo del problema incluye todos los hechos, relaciones y explicaciones que sean importantes en la investigación. Hay que encuadrarlo en un enunciado descriptivo O en una pregunta que indique con claridad qué infom13ción ha de obtener el investigador para resolver el problema. 10 El flujo del planteamiento del problema nos pone de manifiesto la necesidad que existe en conectar una dificultad específica con una serie de dificultades. Para determinar una dificultad específica en su localización espacio. temporal dentro de la complejidad de una situación problemática, se debe ir seleccionando los diversos aspectos que inciden en ella; es decir, individualizar los puntos de conflicto en la forma más correcta posible.
Dificultad Circurutancia~
C-:)
Enfoque
Flujo para describir y plantear un problema
'"v---Dd-en y Meyer, M,:nlual de c.émicas de inl!estigaciOn educacimwl, p. 157. ----;-,-,--.,.,--
;: Arias Galicia. Fernando, Imroducción cOm¡:101tamit:n!ü, p.
47.
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la técnica J~ invesrigt.lciÚll en ciencIaS de !a admillimación y el
148
Definición operacional En relación con la definición operacional McGuigan anota: ZJ Una definición operacional es, esencialmente, aqueUa que indica qUe un cierto fenómeno existe, y lo hace especificando dc manera precisa v, preferiblemente, en qué unidades puede ser medido dicho fenóme. no. Esto es, una definición operacional de un concepto, consisk en un enunciado de las operaciones necesarias para producir un fenóme~
no. Una vez que el método de registro y de medición de un fenómeno se ha especificado, se dice que ese fenómeno ha sido definido operacionalmente. Por tanto, cuando Se define operacional mente un término, se preten. de señalar los indicadores que van a servir para la realización del fenómeno que nos ocupa, de ahí que en lo posible se deban utilizar términos con posi. bilidad de medición. REGLAS PARA DEFINIR.
Arias Galicia indica al respecto: 24
...la función de la definición consiste en presentar los rasgos principa. les de la estructura de un concepto para hacerlo más preciso, deli. mitándolo de otros conceptos, a fin de hacer posible una exploración sistemática del objetivo que representa. Para ello es necesario tencr en cuenta las si¡''llientes reglas: • Dar In e"ncill. La definición debe dar esencia de lo que se intenta definir, es dccirt su naruraleza~ sus notas características, sus límites. • Evitar tautologías. No debe directa e indirectamente contener el ob-
jetivo. Ejemplo: la economía es la ciencia que estudia los fenómenos económicos. • Debe ser afiT7Tliltiva. Toda definición debe expresarse siempre en términos afinnativos, nunca en ténninos negativos.
• Empleo Jellcn~aje claro. Dcbe expresarse en palabras claras y ase' quibles, no debe -contener metáforas o fi&'llras literarias.
:0 McGuigan,
pjk:oltJgía exflt"rimental, p.42.
14Aria.. Gabcia. 0/1. cit., p.55.
J
ti modelo del pmyecrú de investigación FomlUlación
149
de hipótesis
La hipótesis puede surgir como una tentativa del investigador pata solucio. ar el problema que investiga. Como lo han expresado M. Cohen y E.
~agel, 25 "no es posible avanzar un solo paso en una investigación si no se por sugerir una explicación o solución de la dificultad que la origi. co~;enza ..~ explicaciones tentativas no son sugeridas por elementos del obje. ".o,deTales estudio y nuestro conocimiento anterior. Cuando se las formula en [O
términos de proposiciones (o enunciados) reciben el nombre de hipótesis". podemos precisar aún más esta idea acogiendo la definición de hipótesis de ti. B1alock,26 quien la define como un enunciado acerca de un aconteci. rníento futuro, o de un acontecimiento cuyo resultado se desconoce en el momento de la predicción, formulada de modo que pueda descartarse. La hipótesis es el eslabón entre la teoría y la investigación, que nos neva al descubrimiento de nuevos hechos. Por tal, sugiere explicación a ciertos hechos y orienta la investigación a otros. La hipótesis puede ser desarrollada desde distintos puntos de vista, puede estar basada en una conjetura, en el resultado de otros estudios, en la posibilidad de una relación semejante entre dos variables representadas en un estudio, o puede estar basada en una teoria mediante la cual una suposición de proceso nos lleva a la pretensión de que, si se dan ciertas condiciones, se pueden obtener ciertos resultados, es decir, la relación causa.efecto. Una hipótesis sirve de guía para la obtención de datos en función de! interrogante presentado en el problema, o también para indicar la forma como deben ser organizados según e! tipo de estudio.
la hipótesis es una proposición que nos permite establecer relaciones eotre hechos. Su valor reside en la capacidad para establecer unas relaciooes entre hechos y explicar por qué se producen.
la hipótesis es una proposición para responder tentativamente a un Problema; indica, por 10 tanto, qué estamos buscando, va siempre hacia ~delante, es una proposición que puede ser puesta a prueba para determi, nar su validez. Al tratar las hipótesis, Grasseau 27 expresa:
;-;----:---0-;--;-;l¡¡ Cohen
y Nagel t llltraduuián a la "¡giw tld méwdo crrnfifico, p. 36.
21 B::.lock, Estacústica socllll, p. 81. Gtas!;~au, Teoria y c.iencitt, p. LOl.
150
l'
La hipótesis es una suposición de una verdad que aún no se ha esta. blecido, es decir, una conjetura que se hace sobre la realidad que aÚn no se conoce y que se ha formulado precisamente con el objeto llegar a conocerla. Según Arias Galicia,z8 es una proposición respecto a algunos elemen. tos empíricos y otros conceptuales y sus relaciones mutuas, que emerge más allá de los hechos y las experiencias conocidas, con el propósito de llegar a una mayor comprensión de los mismos. El sentido lógico de la palabra es supuesto, preciso o punto de partida de una argumentación. En este sentido lógico de la palabra, son hipótesis todos los supuestos iniciales de una teoría formal o factual; se distingue de las demás hipótesis de una teoría llamándolas hipótesis fundamentales o básicas. El procedimiento que consiste en desarrollar una teoría empezan. do por formular sus puntos de partida o Iúpótesis básicas y deduciendo lue. go sus consecuencias con la ayuda de las subyacentes teorías formales se llama método Iúpotético-deductivo. 29 Al formular Iúpótesis se imaginan nuevas posibilidades, partiendo de hechos conocidos. Una hipótesis es una anticipación en el sentido de que propone ciertos hechos o relaciones que pueden existir pero que todavía no conocemos y que no hemos comprobado que existan. Es necesario confirmar nuestra hipótesis con datos objetivos, 10 cual constituye, precisamente, la meta de cualquier investigación, de manera que a través de los resultados de la misma puedan confoI'lrulrse, modificarse O rechazarse.
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I Variable 1------. _'_'-~
28 Ana:o¡; Galicia, lmnmun:.ián a !m ,¿micru de la ÍfltleStigación en p.!ii.roiogfu, p. 49. 19Bunge, Mario,ln mlies~/Uión cientijÍffi, pp_ 24 y ss..
r &1 fIlodelo del proyecto de investigación
151
A partir de la teoria de entrada o sobre la cual se han formulado las . 6tesis y hasta llegar a la teoría final o nuevo conocimiento producto de btp
bJ investigación! encontramos todo el proceso investigativo en su rigor Jiletodol6gico. CARACTERíSTICAS BÁSICAS DE LA HIPÓTESIS:
l. Debe probarse. 2. Establece una relación de hechos. 3. los hechos que relaciona son variables. 4. La relación que se establece es de causa-efecto. Como hemos definido la hipótesis como un enunciado o supuesto, resulta provechoso considerar brevemente qué se entiende por enuncm. Este último designa el sentido O significado de una oración declaratoria. Las siguientes oraciones son declaratorias: CLASE DE ENUNCIADOS.
1. La edad media de los estudiantes de medicina de la universidad X es de 26 años. 2. Los estudiantes de medicina de [a universidad X tienen una edad media de 26 años. Las dos oraciones anteriores son ligeramente diferentes en cuanto es...
tán compuestas por diferentes palabras, ordenadas de modo diferente. No obstante, las dos oraciones significan lo mismo, tienen idéntico sentido, por
lo cual podemos afirmar que se trata del mismo enunciado. Las oraciones declarativas o enunciados declaratorios se diferencian de las preguntas, las ordenes y las exclamaciones. Una pregunta puede resPOnderse, una orden impartida y una exclamación proferirse; en sí mismas, ellas no deben ser verdaderas ni falsas. En cambio,los enunciados sí pueden ser verdaderos o falsos. Así, el enunciado la edaJ media de los estudiantes de medicina de la universidad X e.I de 26 años, si tal fuera el caso, seria falso si la edad media fuera otra. El supuesto que presenta la hipótesis se expresa, como lo hemos dicho, por medio de enunciados. Si ellos son verdaderos, pasan a formar parte de un cuerpo de conocimientos científicos; si son falsos, se los descarta. Por .Sta raz6n interesa conocer cómo se puede establecer la verdad o falsedad de los enunciados declarativos. Existen dos clases de procedimientos:
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El pmyecro de int'cstigacióll 1. Procedinúentos lógicos. 2. Procedimientos empíricos.
Observemos el enunciado l/ningún soltero es casado J'. No necesitamos recurrir a experiencias alguna para saber que este enunciado es verdadero,
pues basta atenernos al significado de las palabras. En consecuencia. deci_ mos que este enunciado es lógicamente verdadero. Los enunciados de este tipo se denominan analíticos. Ahora observamos este otro: "la edad media de los e,tudiante, de medio cina de la universidad X es de 26 años." Aquí no nos sirve atenemos única_ mente al significado de las palabras que expresan el enunciado para conocer la verdad o falsedad del núsmo. Tenemos. necesariamente, que probar por medio de la observación el hecho expresado. En consecuencia. decimos que este enunciado puede ser verdadero O falso de hecho. Los enunciados de esta clase se denominan smtéticos, y por medio de dIos se expresa el conocinúento científico. La importancia de la Iúpótesis se deriva del nexo entre teoria y la realidad empírica entre el sistema formalizado y la investigación. Son instrumentos de trabajo de la teoría y de la investigación en cuanto introducen coordinación en el análisis y orientan la elección de los datos; en este aspecto puede afirmarse que la hipótesis contribuye al desarrollo de la ciencia. así mismo a la labor de investigación. La Iúpótesis sirve para orientar y delimitar una investigación. dándole una dirección definitiva a la búsqueda de la solución de un problema. La claridad de la definición de los términos de la hipótesis es una condición importante para el desarrollo de la investigación. Si los términos de la hipótesis carecen de operacionalidad y validez. el investigador irá a tientas y nunca sabrá cuál es el objetivo del trabajo que está desarrollando. Frecuentemente. las Iúpótesis deben ser modificadas de acuerdo cO O los resultados de las investigaciones. mediante un proceso selectivo con el fin de conseguir la conexión objetiva entre la Iúpótesis y los datos resultantes de la investigación. Se puede decir que las hipótesis dirigen la investigación y entre ambas forman un cedazo que tiende a lograr la distinción entre los principios explicativos de un fenómeno y la imaginación anticipato ria respecto a la explicación de los núsmos. IMpORTANCIA DE LA HD'ÓTES1S.
I
r El modelo del pro,ecto de Investigación
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Uno de los propósitos cumplidos por las hipótesis es servir de ideas directrices de la investigación. Por tanto, cuando se emplean para diseñarla e denominan frecuentemente hipótesis de trabajo, ya que el investigador puede formular diversas hipótesis para Ser sometidas a prueba. Como no podrá hacerlo al mismo tiempo con todas, sino paulatinamente, la hipótesis elegida en cada ocasión para servir de base a la pesquisa constituirá la hipótesis rectora, es decir, la hipótesis de trabajo.
,
REQUISITOS D" LAS HIPÓTESIS. 30 Pueden formularse
hipótesis a diestra y siniestra, siempre y cuando sirvan de cimiento a la investigación, de lo contrario se corre el peligro de que la investigación se derrumbe. Por tal razón las hipótesis deben:
1. Establecer las variables a estudiar, es decir, especificar las variables a estudiar, fijarles Iínútes. 2. Establecer relaciones entre variables, es decir, la hipótesis debe ser especificada de tal manera que sirva de base a interferencias que nos ayuden a decidir si explica o no los fenómenos observados. Se requiere que las hipótesis establezcan relaciones cuantitativas entre variables. 3. Mantener la consistencia entre hechos e hipótesis, ya que éstos se cimientan, al menos en parte, sobre hechos ya conocidos en el campo de estudio. Por tanto, las hipótesis no deben estable cer implicaciones contradictorias o inconscientes con Lo ya veri ficado en forma objetiva. Debe establecerse un todo armónico entre hipótesis y hechos. Necesitan un número mínimo de supuestos adhoe. Las hipótesis deben ser formuladas de la manera más sencilla posible, tanto en el lenguaje qUe se utilice como en la sencillez del sistema dentro del cual quede engarzado. las hipótesis deben ser consistentes con el cuerpo de conocinúentos, de maneta que no necesitamos restrin¡¡i.r las estructuras teóricas. Las hipótesis tienen una función claramente otientadora del proceso de investigación, pues nos indican que hemos decidido seguir en la solución del problema. Cuando formulamos hipótesis suPAPEL DE LAS HIPÓTES1S.
iO-----____ A.r;,a!ii GaJicia. op. ri •. , pp. 60 Yss;.
154
El proyecto de investigación
ponemos que la realidad, sea física~ biológica o social, es asombrosamente compleja. Presenta los variados Vmúltiples aspectos a la investigación, too dos los cuales no son igualmente importantes para la solución de un proble • ma Valgunos ni siquiera tienen relación con el problema que nos propone. mas solucionar. En medio de esta compleja diversidad, las hipótesis nos indican qué debemos lener en cuenta y, como residuo, qué debemos omitU; con el fin de concenltamos en la observación y el regislto cuidadoso de los aspectos que son pertinentes. Así, si quisiéramos explicamos por qué unas familias tienen mayor número de hijos que otras, sería irrelevante pregun. tarles por la esltuctura de los padres, o el color de los ojos de la madre, o la marca del calzado que prefieren. Más bien se preguntaría por la educación de los padres, clase social a que pertenecen, creencias religiosas Vcasas par el estilo. Así la hipótesis nos especifica que hechos observar y qué relación establecer entre ellos.
Podemos resumir el papel de la hipótesis en la investigación señalan. do las funciones que cumple: Ghisell y Brow, citados por Arias Galicia,31 indican que las hipótesis cubren las siguientes funciones: 1. De explicación inicial. los elementos de un problema pueden parecer
oscuros o inconexos; por tanto, a ltavés de la formulación de hipótesis podrán completarse los datos, detectando los posibles significados y relaciones de ellos, e introduciendo un orden enlte los tenÓmenos. 2. De estímulo para la investigación. Las Iúpótesis concretan V resumen los problemas cncantrados, sirviendo de impulso para la consecución del proceso inquisidor. 3. De fuente de metodología. Es muy frecuente que las hipótesis se enuncien como oraciones condicionales; esta fonnulación nOS lle va a un análisis de las variables a cansiderar y, como consecuencia, a los métodos necesarios para conltolarlas y cuantificarlas. 4. De criterios para valorar las técnicas de la investigación. Con frecuencia las hipótesis establecen en su enunciado algún conjunto de condiciones que hacen posible un juicio crítico sobre los procedimientos técnicos. Experimentales y estadísticos seguidos para satisfacer las condiciones especificadas. "011
Arias Galida. op, cit., p. 54.
,. El modelo del prrryecro de mvestlgación
155
5. De principios organizadores. la hipótesis constituye principios organizadores alrededor de los cuales pueden formarse mallas de relaciones entre los hechos conocidos, pertinentes al problema, y otros na tan directamente conectados. Pueden erigirse en auxiliares va liosos para determinar los pasos relativos de cada uno de los componentes del problema. Se buscan relaciones entre los hechos y sus implicaciones teóricas, pudiendo así fincar soluciones del problema a fin de someterlas a la confirmación mediante la investigación. a) Nos orienta en la búsqueda de algún orden o regularidad en los
hechos que observamos. b) Nos ayuda a seleccionar algunos hechos como significativos y a destacar otros que suponemos carentes de significación para la investigación.
el
Nos ofrece la solución O explicación al problema de investigación.
DlflCULTADES PARA LA FORMULACIÓN DE HIPÓTESIS. las principales dificultades con las cuales tropieza un investigador al formular hipótesis, según Abouhamad,32 son tres:
1. Falta de conocimiento o ausencia de claridad en el marco teórico. L Falta de aplitud para la utilización lógica del marcO teórico. 3. Desconocimiento de las técnicas adecuadas de investigación para redactar hipótesis en debida forma. Ya hemos indicado que podemos formular problemas de investigación de dos clases: uno de naturaleza HIPÓTESIS DESCRIPTIVAS Y EXPLICATIVAS.
de:.cnPtiva. que consiste en describir una situación en sus dimensiones o componentes Vestablecer posibles pautas de asociación entre esas dimensiones ;- otro, de naturaleza explicativa, que consiste, en lo esencial. en sorne ... ter a cOmprobación posibles explicaciones de un hecho observado, con el Propósito de establecer con alguna seguridad si estas explicaciones son resPaldadas por nuestros experimentos. En todos estos casos estamos interesa~ Abouhamad, Apuntes de m~€5figariól'l en óencÍill ~ocútles, p. 79.
156
El proyecto de invejtigación
dos en registrar la posible ocurrencia de tales acontecimientos y con qUé frecuencia ocurren tales acontecimíentos y con qué frecuencia ocurren, sin
preocuparnos, de momento~ por establecer las causas O razones por las qUe ocurren; para tales situaciones formularemos hipótes¿, descriptivas de la si" guiente forma: l. Entre el25 y el 30 por ciento de los estudiantes de tal colegio son fumadores habituales de cigarrillos. 2. Los estudiantes que están motivados políticamente también mos. trarán más interés por la historia que por las matemáticas.
3. El interés por las audiciones radiales deportivas disminuye COn la edad de la persona. Por otra parte, en situaciones en las que estamos interesados. no en la simple descripción sino en la expUcación de determinados acontecimientos, centramos nuestro interés en el por qué de tales hechos. Así, podemos pre. decir por medio de la hipótesis explicativa que talo tales hechos ocurriran (o han ocurrido) en virtud de tal o tales otros. En tales situaciones formula. mos hipótesis explicativas o causales, que no son otra cosa que teorias o suposiciones que nos ayudan a comprender la realidad. TIPOS DE HIPÓTESIS. 33
Dificil es presentar una clasificación universal de las hipótesis, pues los tratadistas las clasifkan según puntos de vista mUy diversos. La siguiente clasificación presenta un primer grupo de dos formulaciones diferentes, un segundo grupo clasificado por un objeto V eXtensión, y un tercer grupo de hipótesis sueltas o de diversa denominación. (Véase página siguiente). CUALIDADES DE UNA HIPÓTESIS BIEN FORMULADA: 34
Generalidades y especifidad. Dos cualidades que deben complementarSe en equilibrio prudente, que se denomina a nivel óptimo de generalización.
La hipótesis debe ser general en cuanto trasciende la explicación concep' tual de lo singula& Para que sea específica debe pennitir el desmenuzamiento de las operaciones y predicciones. ,llT¡Inl,avo y Tamayo. Mario, El fW¡ceso de fa invesl.gadÓtl cientifica, p. lOS. H
Alxmlt.¡lJuad. op. <:It, p.89.
¡J rliO Jdo dd lJmyec!o de investigación
157
Referencia empírica, comprobabilidad y refutabilidad. Una hipóte" n
realidad que, en principio, puedan ser observables. Puede ocurrir que en el momento de enunciar la hipótesis no se disponga de los medio~ técnicos para realizar las observaciones necesarias y hayamos de esperar hasta clIan_ do estos medios sean inventados. Si es absolutamente imposible hacer ob_ servaciones que nos permitan comprobar la hipótesis, debemos admitir qUe tal hipótesis carece de significado para la ciencia. Tal cosa acontece con los enunciados de carácter moral que expresan juicios de valor en témúnos de "debe" o de "tiene que", tales como "la democracia debe ser la forma de gobier. no del futuro" o "los colombianos deben comportarse a la altura de bs tiempos". Tales enunciados no son hipótesis en la acepción científica de este término y, en consecuencia, no son verificables de ninguna mane ...a. No son desCrip. clones sino prescripciones. 4. Debe ser posible disponer de técnicas para someter a prueba la hipótesis. Esta característica está claramente relacionada con la característica ante_ rior. Puede ser posible que para la hipótesis que tiene referente empírico no se disponga todavía de medios conducentes a realizar las observaciones. Antes de la invención del microscopio erd posible verificar la existencia de microorganismos como causantes de enfermedades; la estructura del ácido ribonudeico (AR.'1) no se hizo visible sino cuando el doctor Maurice H. F. Wilkins ideó la técnica de la fotografía con rayos X. Estos ejemplos también muestran cómo las hipótesis pueden conducir al desarrollo de la técnica y así ha ocurrido &ecuentemente en la historia. En el caso de nuestra hipótesis sobre ingreso familiar y número de hijos podemos percibir que técnicamente no es imposible saber cnántos pesos ingresan mensualmente al presupuesto familiar ni cuantos hijos ha tenido nna pareja de esposos. pues disponemos de técnicas de investigación social de manejo relativamente sencillo, tales como la entrevista y el cuestionario, que nos permi. ten obtener la información con alto grado de confiabilidad. 5. La hipótesis debe estar relacionada con tforia. Si se la tomara aisladamente, la hipótesis "Existe una relación inversa entre el nivel de ingreso familiar y el tamaño de la familia, cuando la edad de los padres se mantiene constante". no ofrecería mayor contribución al conocimiento cien· tífico de la familia, pues sería apenas una comprobación aislada del corpus de un saber más amplio y, además, carecería de un sustrato explicativo que le proporcionara significado satisfactorio. en sí misma, es decir, corno siro'"
oN'OlIdelo del proyecto de inves!igaóón ,1,,_
161
"
le dato, la relación entre número de hijos y nivel de ingreso carece de: l' yor significado. Así, podemos pensar que la hipótesis es parte de un con-
:;'tO más amplio de relaciones entre variables, dentro de las cuales el in) esO
puede estar relacionándose direclamente con la educación de las
gr rsonas , con el nivel de aspiraciones que los padres abrigan para sus hijos, pe - al . de tal manera que nos haga suponer que con maS tos'Ingresos tienen un ¡rlvel de aspiraciones más alto, que las induce a comprender la imporlancia de la planificación familiar para proporcionar a los hijos mejor bienestar. De las consideraciones o argumentos anteriores puede resullar un modelo teórico de relaciones entre variables, dentro de la. cuales se inserta nuestra hipótesis como expresión de una particular y específica relación. Este modelo podemos represenlatlo así!
Aspiradones. educativas
para los niños
}:f
~
}:1~ Educación de los hijos.
Adopción a la pl.¡tnWc~·
don familiar
No. de hijos en la familia
~~
}:1~ .------, lngreso
frlmílíar
Este modelo bien podría representar, aunque en forma simplificada, Una teona de la relación entre el nivel educativo de los padres y el número de hijos en la familia, a través de Una serie de variables intervinientes (intermedias), que en nuestro caso senan aspiraciones para los hijos, ingreso familiar, adopción de la planificación familiar. No existe, pu~s, una única manera de formular hipótesis. Lo único qUe puede exigirse al enunciado es que sea claro y preciso, carente de ambigUedade.s, exacto. A los anteriormente dados, podríamos agregar los siguientes ejemplos como enunciados con esas características.
162
L En un grupo de personas, la probabilidad de cáncer pulmonar all. menta en relación directa con la cantidad de tabaco consumido Z. Los países con mayor ingreso per capita tienen, al mismo tiemPo' índices de mortalidad infantil más bajos. ' 3. Si una harra de hierro se expone al calor de una llama por un tiempo determinado, entonces se derretirá. No obstante no observarse en la práctica investigativa una sola ma. nera de formular la hipótesis, algunos tratadistas de temas metodológicos recomiendan que, en lo posible, las hipótesis se expresen en la forma de los enunciados condicionales. De esta manera, la formulación se hace toda. vía más clara y precisa, debido a que en esa forma no sólo se hacen explí. citas las posibles relaciones entre variables, sino también porque, ade. más, se hace expreso que las relaciones se dan dentro de determinadas condiciones de ocurrencia, en virtud de las cuales es válida la implicación. Con el fin de ampliar la comprensión de lo que acabamos de expresar, debemos indicar qué se entiende por enunciados condicilJiudes o hipotéti. coso Pues bien, así se denominan las formulaciones de la forma "dadas dete1111inadas condiciones, si.., entonces ... " Por ejemplo, "dados ciertos factores antecedentes, si un grupo de estudiantes tiene alto cociente intelectual (C-l) , entonces tendrá alto rendimiento en sus estudios". Dados ciertos factores antecedentes, si una persona fuma durante cierto tiempo determinada cantidad de cigarrillos, entonces probablemente tendrá un cáncer pulmonar". En este tipo de enunciados, la parte introducida por "si", se denomina el "antecedente" y la parte que sigue inmediatamente después de la expresión "entonces" se llama el "consiguiente" . La expresión dadas dererminadas condi· ciones, expresa las condiciones dentro de las cuales es válida la afirmación hipotética entre las variables estipuladas. Debido a esta última característica, los enunciados hipotéticos son más indicados para expresar Iúpótesis expUcativas.
Las variables Ya hemos señalado que las hipótesis son enunciados de un tipo particular. formados por conceptos, los cuales se refieren a propiedades de la realidad
I
iJ rn-o delo del proyecw de inuestlgadón
163
e de algún modo varían, rdZón por la cual se las llama variables. Es impor-
~¡l
que sepamos distinguir aquéllos de éstas, y comprender cómo se relat'l0te "" . n entre sí dentro dI e proceso d e InvesttgaClon.
Cl°DJ'
Los CONCEPTOS. La ciencia elabora conceptos con el fin de describir y e%P licar la experiencia y comunicar el conocimiento obtenido. Así, los can-
cert
oS
nO sirven para pensar y transmitir el pensamiento. Ejemplos de con-
cepros son clase 50ciaI~ morralidad infantil, ecosistcrnll, estructura de la persona, IUWd. Debemos distinguir el concepto como unidad de significado, del término o símbolo perceptible por medio del cual se expresa este significado. El término puede variar de forma, según el idioma en que se exprese, sin que el significado se altere. Así, el concepto sangre se expresa en inglés como
el término blooJ, con el mismo significado. Muchos conceptos científicos se derivan de raíces griegas y latinas y son similares en todos los idiomas. El concepto electrón, se expresa con el mismo término; lo mismo sucede con
epidermis. Por todo lo anterior podemos decir que el término representa el rodaje exterior, visible, de ese haz de significación que llamamos concepto. Los conceptos científicos difieren según su nivel de abstracción o generalidad. Así, el concepto clase social es más abstracto que el concepto de salario mensual; el concepto estructura de la personalidad, es más abstracto que comportamiento agT",ivu. En general se puede decir, basado en los ejemplos anteriores, que los conceptos más abstractos son más teóricos, puesto que sus referentes empíricos son directamente observables; en cambio, aquellos conceptos cuyos referentes emPiricos son directamente observables se denominan precisamente empiricos. A simple vista no podemos percibir la estructura de la personalidad, pero un comportamiento agresivo sí es direc. tamente perceptible. Además de los conceptos teóricos y empíricos puede Señalarse la existencia de concepto, openttivos, llamados así porque son el resultado de ciertas operaciones para medir o contar las observaciones. Son conceptos operativos nivel de mortalidad infantil, nivel . ' I ' y de nuestra m.al)tos, en cIerto m o0,d exJstcn cOmo parte d e nuestro enguaJe de conocer ese mundo real. Que las variables pueden asumir diferentes vale", ores lo podemos observar en las variables de educación formal de un gruPo d personas; puede variar entre el analfabetismo (cero educación fOnnal) has e los niveles universitarios más altos. El peso de las personas puede va";o. ta --en unas pocas libras al nacer a más de cien en la vida adulta. Debemos siempre tener muy clara la diferencia entre los conceptos con los cuales pensamos, observarnos y explicamos y las variables o características del millldo real, ubicadas en lugar y tiempo definidos, las cuales son objeto de nuestras observaciones Vexplicaciones. Desafortunadamente, con Los nús. mos términos con que expresamos los conceptos expresamos las variables y esto puede dar Lugar a confusiones. Sin embargo, podemos hacer la distin. ción. Así, clase social, como concepto, es el significado que atribuimos a estI expresión. Cuando designamos un conjilllto de personas que tienen determi_ nadas características socio~económicasj y clase social, como variable, sería el mismo conjunto de personas, en cuanto efectivamente existen en una socie.. dad determinada poseyendo particulares características socio-económicas. Un aspecto importante del proceso de investigación científica consiste en relacionar los conceptos, situados en eL plano teórico, V las variables, situadas en el mundo perceptible, concreto. Esta relación establece por medio de las de·
finiciones operaCIOnales de los conceptos que no son otra cosa que procedimientos definitorios que facilitan esa relación. Con ese fin, la definición operacional señala el procedimiento que debe seguirse para la medición de la variable significada por el concepto. Unos ejemplos ilustran esta sitnación: supongamos que tenemos el concepto estatura, operacionalmcnte lo definimos como la altura en centímetros que alcanza una persona de los pies a La cabeza cuando la mediOlOs con una cinta métrica. Observamos en ese ejemplo que estatura es un concepto cuyo referente empírico, la estatura de una o varias personas determinadas, es directamente observable. Analicemos ahora este otro ejemplO:
el concepto clase social, operacionalmente lo definimos como el nivel de educación, ingresos y ocupación de un grupo de personas. Aquí va nOs cnfrentanlos con una variable compleja, que contiene tres dilncnsiooe s: educación, ingreso y ocupación, Las tenemos a nuestra vez que medir se" p~!"'Jdamente, por pro\:cdinúentos también t ·j1f"racionales~ para obtE'n(''f" Jl'~
'-J r,l()deln del trRryecw de invest(gaci6n
r,
'e
una medida compuesta, global, de clase social que usualmente es un
fue, dice. De esta manera definimos operacionalmente el concepto educa-
{!I, como número de años de educación fonnal cursados; ingreso, lo defini":'s como cantidad de pesos que mensualmente recibe la persona (o su ~lia); y ocupadón, en términos de clase de ocupación, por ejemplo, matIl"1 l, que la persona tiene; y dase sodal como variable sería ese mismo conjunto de personas, en cuanto efectÍvamente existen en una sociedad
deterOlinada poseyendo particulares características socio-económicas. Un ¡JSpecto importante del proceso de investigación científica consiste en rela-
donar los conceptos, situados en el plano teórico y las variables, situadas en el mundo perceptible. concreto. Esta relación se establece por medio de las definiciones operacionales de los conceptos, que no son otra cosa que proce .. ditnientos definitorios que facilitan esa relación. Cuando las investigaciones son de corte cuantitativo, las variables se desprenden de la hipótesis y su opcracionalización permite prueba, para lo cual se apoya en procesos estadísticos. Cuando (as investigaciones son de corte cualitativo, [as variables se
lOman de la descripción del problema a partir de los hechos que la integran, su opcracionalización exige contrastabilidad, para lo cual el marco teórico debe ser fortalecido en la construcción de criterios de análisis, también llamadas 4'eategorías de análisis", que me enuncian características partícula.. tes del fenómeno objeto de estudio a partir de las cuales se operadonalizan las variables, permitiendo así a partir del constructo teórico establecer las dimensiones e indicadores de las variables de tipo analitativo. CLASES DE VARlABLES. Ya hemos señalado que las variables
son características de la realidad que pueden asumir valores de una unidad de observación a otra, por ejemplo de un individuo a otro. Existen varias maneras de clasifiCar las variables, peto las más importantes de ellas hacen la distinción entre Oariable independiente, variable interviniente y variable dependirnte. Una variable es independiente cuando se presume que los cambios de valores de esta variable detenninan cambios en los valores de otra (u otras) Variables que, por eso mismo, se denominan dependientes. A esta situación
la. denominaríamos co¡variación. Si al aumentar los años de educación de
:°
ll\i grupo de personas, correlativamente aumentan sus in¡''resos y si pema8 qUe aquéllos ocurren al mismo tiempo que éstos, decidimos que años e edUcación es la variable independiente o supuesta causa y los ingresos la
166
El proyeoW
de investigación
variable dependiente o .\Upuesto efecm. Debemos tener en cuenta qUe las variables no son inherentemente dependientes o independientes. Así, una variable que en un estudio puede aparecer como dependiente, en otro puede aparecer como independiente. Valga un ejemplo: al estudiar el nivel de salud de las personas en una comunidad determinada, podemos sUPoner que él está determinado por el nivel de ingreso que tienen esas personas', otro estudio puede suponer que el nivel de ingreso está determinado por la salud, que afecta la capacidad de trabajo de las personas. Tampoco hay que pensar que la variable independiente es siem pre la causa de la variable dependiente, pues la de causalidad exige la sati,_ facción de otros requisitos, además de la covariación. Así, podemos pensar que la edad de las personas está asociada, como variable indepen_ diente, a la preferencia por programas de música clásica, como la varia_ ble dependiente, pero en este caso no podríamos afirmar que la edad sea la causa de la preferencia. El concepto de variable intert'iniente supone que la relación entre dos variables está medida por otta (u otras) que transportan los posibles efectos de la primera. En nuestro ejemplo anterior, la educación de las personas puede concebirse como una variable intervitúente entre la edad y la preferencia por la música; la relación entre salud (variable independiente) e ingreso (variable dependiente) puede estar medida por la capacidad de trabajo. Estas relaciones las podemos presentar así: a)
Edad - - -.... Educación
b) Salud
• Capacidad de trabajo
p
Preferencia ~r la música clásica • Ingreso
Edad
Salud
4J'4J'-
4J'4J'-
Educación -Interveniente--
Capacidad de tmbajo -lnterveniente-
~ ~
~ ~
Preferencia por la música cláska
Ingreso
a
b
J
]
167
,&/ moJelo del proyecro de investigación
Es conveniente indicar que en algunas investigaciones se usa el térmi~
o t'ariable criterio. Tal sucede en investigaciones experimentales, en las " les usualmente es necesario establecer un criterio para evaluar el éxito o c"" fraCaso del experimento. y éste no es otro que los resultados observados en
la variable dependiente o efecto. En una variable es de suma importancia que ésta permita establecer indicadores de variabilidad. Ejemplo: Variable
Indicitdores de variabilidad
I Al" I
I Media I I Baja I
Salarios mil'limos
legale5 vigen~
Miremos esta variabilidad en un ejemplo a partir de una hipótesis.
"La edad es factor determinante en la elección de programas de televisión'. Variables independiente: edad Variables dependiente: elección de programas de televisión Esta hipótesis supone que de acuerdo a la edad escojo el programa de televisión y a partir de lo anterior se determina como criterio para relación de variables el número de veces que doy encendido al televisor para ver tal o Cual programa.
,
168
Variabilidad: 30·34 35·39 40·44 45·49 50.54
+ ·85
pnfantile~
~-~
IConcursosl INotido80SI ~::==--~ IVarie
Nivel académico
Aprendizaje del alumno
Vamos a operacionalizar la variable status académico, para lo cual enun_ ciamos dos dimensiones: el nivel de estudios, es decir, todo cuanto ha estu_ diado, lo cual indicaremos por sus títulos obtenidos V la hoja académica, es decir, todo cuanto ha realizado a lo largo de sus actividades como docente. Definición "ami!) ..1: Nivel académico 100% Definición opeta(:ional:
Indicadores
Dtmensiones
Índices
1
Bachillerato ~ .5% Nivel de
~~
eSludíos
40%
Tecnología· 10% Profe"iúnales - 15% E~pedílJi~ación
• 20%
Maestría· 25% Ph. D.• 40% Años de experiencia Cargos desempeñados Investigaciones realhadas Libros escntm
Hoja académ.ica
60%
Artículos pubHcados Ponencias Congresos. seminarios
Idiomas que habla Ac.ademias a qut': pt'!rtenece Di~tinciones
Etc,
obtenidas
Valores; %
del proyecw de. invescigación
17I
Tal como planteábamos para el objetivo general, el "nundado d" la . ótesis debe estar respaldado por una realidad problemática. biP Realidad problemática. Los niños de madres de embarazo precoz, pretan en su edad preescolar dificultades en la habilidad para aprender a sen leer. A partir. del hecho anterior, podríamos formular la siguiente hipótesis: "El embarazo precoz, incide en la habilidad para aprender a leer en
v.!.: Embarazo precoz V.D.: Habilidad para aprender a leer. En la operacionalización de las variables es necesario tener en cuen-
1. La lógica 2. El conocimiento. Sólo a partir de estos dos factores es posible operacionalizar, para el conocimiento es necesario la reformación pertinente, lo cual permite construir dimensiones e indicadores.
Ejercicio: Operacionalizar las variables de la hipótesis anterior. La información mínima necesaria para el análisis en una investiga .. ción proviene de la opetadonalización de variables, ya que los instrumentos de relación de recolección de infonnación se construyen a partir de las
dimensiones e indicadores de variable.
I Información
L1'illrnom=,., I
1 lultit, • base en sw, necesidades; en dencias sociales es común la siguiente da.. COn L..Lo
silkación, de la cual trataremos las más usuales. Mue"treo ale¡¡tQri() ~imple Mue;;¡~ estl:"i'ltificadas
Mues.tT¡¡ por áreas Mucstt'aS- s-ucesÍvas Mues-lra por etapali Muesrra pot gr-ddos Mu€s(rll JX.'II fist¡lS No aleatorias o empíricas
~
Muestr'.:I por -cuotas
~ Muestra íntencionada
Muesrreo nUxto Muesrradpo
1. Muestreo aleatorio simple (o al azar). El elemento más común para obt~ner una muestra representativa es la selección al azar -aleatoria-,
es decir, que cada uno de los individuos de una población tiene la misma posibilidad de ser elegido. Si no se cumple este requisito se dice que la muestra es viciada, por lo que si cada uno de los elementos de la Población no tiene la misma posibilidad de ser elegido se habla entonces de una muestra viciada. Para tener la seguridad de que la muestra al azar no es viciada, debe emplearse para su constitución una tabla de números aleatorios. El muestreo al azar o alateorio simple es la base fundamental del muestreo probabilístico. 2. Muestreo estratificado. Se dice que una muestra es estratificada CUando los elementos de la muestra son proporcionales a su presencia en l. Población, La presencia de un elemento en un estrato excluye su presen~ia en otro; e!'i un requisito del muestreo estratificado. En la muestra estratificada la representación de los elementos en los estratos es propor..
c· 10nal a su representación en la población.
178
El proyecto de investigación
Para el muesttero estratificado se divide la población en vatios grupos o estatos con el fin de dar representatividad a los distintos fac_ tores que integran el universo o población del estudio; la condición de la estratificación es la presencia en cada estrato de las características que conforman la población. Para la selección de los elementos o unidades representantes de cad. estrato se utiliza el método del muestreo aleatorio o al azar. 3_ Muestreo por cuotas. Se divide la población en estratos o catego_ rías y se asigna una cuota para las diferentes categorías, y a juicio del investigador se seleccionan las unidades de muestreo. La muestra ha de ser proporcional a la población y en ella deberán tenerse en cuenta 1., dife_ rentes categorías socioprofesionales, las cuales serán igualmente proporcio_ nales. El muestreo por cuotas tiene en cuenta diversas categorías, pero éstas quedan a criterio del investigador, lo cual se presta a distorsiones. 4. Muestreo intencionado. Se le da igualmente el nombre de sesgado; en él, el investigador selecciona los elementos que a su juicio son representativos, lo cual exige al investigador un conocimiento previo de la población que se investiga para poder determinar cuáles son las categorías o elementos que se pueden considerar como tipo representativo del fenómeno que se estudia. 5. Muestreo mixto. En este tipo se combinan diversas clases de muestreo, ya sean probabilísticos o no probabilísticos, o puede seleccionar las unidades de la muestra en forma aleatoria y luego aplicarse el muestreo por cuotas. 6. Muestreo tipo}? La muestra tipo (rnaswrsimple) es una aplicación combinada y especial de los tipos de muestra existentes. Consiste en seleccionar una muestra ~~para ser usadaH al disponer de tiempo, la muestra se establece empleando procedimientos muy sofisticados; y una vez establecida, ella constituirá el módulo general del cual se extraerá la muestra definitiva conforme a la necesidad específica de cada investigación. Para Andet_Egg,38la muestra es el conjunto de operaciones que se realizan para estudiar la distribución de determinados caracteres en la totalidad de ona población, universo o colectivo, partiendo de la observaciófl de una fracción de la población considerada. j7 Egg. Andcr, T¿cnj(as de invt"dRaciOO socia!, p. 81. pp. 81 Yss.
~~ Ibid.,
e' tnodelo del proyecto de investigación LEYES DEL MÉTODO DE MUESTREO. 39 El método
del muestreo se basa en 'ertaS leyes que le otorgan su fundamento científico, las cuales son: la ley ~ los grandes números y el cálculo de probabilidades. La ley de los grandes números se enuncia así: Si en una prueba la probabilidad de un acontecimiento o suceso es PI Ysi éste se repite una gran cantidad de veces, la relación entre las veces que se produce el suceso y la cantidad total de pruebas --es decir la frecuencia F del suceSl}-- tiende a acercarse cada vez más a la probabilidad P. Más exactamente, si el número de pruebas es suficientemente grande, resulta totalmente improbable que la diferencia entxre F y P supone cualquier valor prefijado por pequefio que sea. La probabilidad de un hecho o suceso es la relación entre el número de casoS favorables (P) a este hecho con la cantidad de casos posibles, suponiendo que todos los casos son igualmente posibles, El modo de establecer [¡¡ probabilidad es lo que se denomina cálculo de probabilidad. De estas dos leyes fundamentales de la estadística se infieren aquéllas que sirven de base más directamente al método de muestreo, a saber: l. Ley de la regularidad estadística, Según esta ley, un conjunto de n
unidades tomadas al azar de un conjunto N, es casi seguro que tenga las caracteristicas del grupo más grande. 2. Ley de la inercia de los grandes nÚmeros. Esta leyes contraria de la
anterior. Se refiere al hecho de que en la mayoría de los fenómenos, cuando una parte varía en una dirección, es probable que una parte igual del mismo grupo varíe en dirección opuesta. 3. Ley de la permanencia de los nÚmeros pequeños, Los estadísticos la formulan de la siguiente manera: si una muestra suficientemente grande es representativa de la población, una segunda muestra de igual magnitud deberá ser semejante a la primera; y si en la primera muestra se encuentran pocos individuos con características raras, es de esperar encontrar igual proporción en la segunda muestra.
~---id., p.89.
180
El prayecco de 'Ve"¡go","" m"
TAMAÑO y SEUCCIÓN DE LA MUESTRA.
El tamaño de la muestra es de los problemas que preocupan más al investigador. 40 Para determinar..1 tamaño de la muestra debe tenerse en cuenta los parámetros de la ción que se desea investigar; el rango de invalidez o infidedignidad sible en las estimaciones y una estimación aproximada de la distribución la característica investigada en la población. El tamaño de la muestra está determinado propiamente por el de precisión requerido, y por error de muestreo aceptable. Los estadísticos se quejan frecuentemente de que esa pregunta se plantea sin darles la información adecuada de cómo serian [os pa,rátnel:ro, de la población que se desea investigar, el rango de invalidez permisible las estimaciones y una estimación aproximada de la distribución de la racteristica investigada en la población. Sin estos tres datos es muy determinar el tamaño de la muestra. La presencia del especialista, un estadístico, en toda clase de eS1tucli0l tiene una aplicación importante, ya que las deficiencias provienen gelle~oL mente de falta de tiempo o de dinero. El especialista puede delimitar procedimientos para obtener una muestra representativa de suerte que información recogida por unidad de dinero gastada sea lo más elevada segun posible. Los tres puntos importantes respecto a una muestra son: L Los procedimientos para determinar la representatividad de muestra. 2. Los procedimientos pa~ detenninar el error de la muestra. 3. Los procedimientos para determinar el tamaño de la muestra. Los procedimientos para seleccionar una muestra tienen como vo la mayor seguridad o probabilidad de que la muest~ reproduzca las racterísticas de la población. Una ca~cterística o atributo suele decirse que puede estar di,;trlOU'~ nonnalmcnte si, más o menos, las dos terceras partes de la muestra noSC'''' la característica en un grado cercano al promedio; un sexto de la mtleSU~ posee la característica en un grado muy elevado y otro sexto de la nnJCstJ"la posee en un grado más débil. 40 Pardinas. Memoología y técrtka.' JJt inlleStigaci6n rn ciencUl sociales. pp. 69)' ss.
_, oaelo del proyecto de int.'e~rigación ti "'
181
Las diferentes etapas del proceso de la investigación nos dan las pauecesarlas para la selección de la muestra, para lo cual debe tenerse en
¡;I,n Cllenta:
1. Los objetivos que persigue la investigación. 2. Las fuentes de infonnación y marco teórico.
3. Los recursos disponibles en sus diferentes niveles. 4. La metodología, técnicas e instrumentos a utilizar en la investigación.
5. El diseño muestral y estadístico. 6. Prueba de representatividad de la muestra. 7. Recolección y tipo de análisis O tratamiento de datos. CUALIDADES DE UNA BUENA MUESTRA. 41
Para que una muestra proporcione datos confiables, éstos deben ser representativos de la población, es decir, que los etrores del muestreo deben ser relativamente pequeños para que ésta no pierda su validez. Ninguna muestra de garantía absoluta en relación con la población de donde ha sido extraída, de ahí la importancia de poder determinar el posible margen de error y la frecuencia de los mis· mas dentro del conjunto. Generalmente, se presentan dos tipos de errores: sistemáticos y de muestreo. 1. Error sistemático. Llamados de distorsión o sesgo de la muestra, se
presentan por diferentes causas ajenas a la muestra: a) Situaciones inadecuadas: se presentan cuando el encuestador
tiene dificultades para obtener la información y la sustituye por la que más fácilmente está a sU alcance, no siempre la más confiable. b) Insuficiencia en la recolección de datos: hay distorsión por falta de respuestas, o respuestas inadecuadas, ya sea por ignorancia o falta de datos relativos a los elementos incluidos. Distorsiones del encuestador causadas por sus prejuicios, interés personal, O
por fallas en la aplicación de los instrumentos.
~ Ande~, -op. cit., p. 90.
182
e) Errores de cobertura a causa de que no se han ID(:Iuildo ele"ll._ tos importantes y significativos para la investigación qUe S\~ ....
li:a.
'"ti!;,
2. Errores de muestreo. Cualquiera que sea el pr
